渤海海水排污权交易制度设计与实施研究

摘要

随着环渤海区域经济的飞速发展，越来越多的污染物排放到了渤海，渤海海域已成为我国污染最为严重的内海。海洋专家已经发出警告，如果再不采取果断措施遏止污染，渤海将在十年后变成“死海”。现有的行政控制型环境管理政策在多年的实践中并没有达到理想的治理效果，寻求有效的治污手段控制渤海污染迫在眉睫。排污权交易时一种经济手段，近年来在国内外控制大气、河流污染实践中有着令人满意的效果，实践证明，它能够有效控制环境污染问题，并且达到社会福利的最优水平。本文试图将排污权交易思想引入渤海污染的控制中。
　　 本文首先从外部性、“公有地悲剧”、“稀缺资源论”和产权理论探讨排污权交易产生的经济学基础。在借鉴国内外已有的排污权交易成功实践的基础上，结合渤海特有的跨区域特征，对渤海海水排污权交易制度进行框架设计，即制度应包括五方面：海水排污总量控制、初始分配排污权、建立排污权交易市场、排污权交易的审核和监督以及建立数据信息系统。其中，在排污权初始分配方面，本文设计了渤海海水排污权初始分配模式，并对运行过程进行了深入探讨。本文建议在排污权交易实施的初期采用无偿分配方式，将某一污染物的排污权首先分配到沿渤海四省（市），并采用能够体现渤海地区省（市）的经济、社会、环境、技术管理等因素的指标，建立渤海海水排污权初始分配的指标评价体系，使用因子分析--AHP方法，给出沿渤海各省（市）获得初始免费排污权的比例，得出结论沿渤海四省市获得初始海水排污权分配的比例为：山东：辽宁：天津：河北=0.387：0.273：0.197：0.143。在排污权交易市场建立方面.从海水排污权交易市场的参与者、交易污染物、交易原则和交易方式四个方面，对海水排污权交易市场的构建进行了分析。利用预算约束下的一阶多轮密封拍卖模型，求解海水排污权交易的市场拍卖过程，得出结论：排污企业可用于购买排污权资金的多少与其中标可能性的大小没有必然联系，而与其中标后的收益有关。最后，文章对海水排污权交易制度运行进行分析，得出：应从确立排污权市场交易的竞争性、交易及成本核算、建立排污权交易激励机制和有效机制等方面完善排污权市场交易过程；排污权交易中介机构的建立也是在市场完善的过程中必不可少的；提出了将海水排污权交易证券化的设想。
　　 本文的主要研究成果如下：
　　 第一，构建了海水排污权初始分配指标评价体系。从经济、社会、环境和技术管理四个方面系统评价沿渤海四省（市）综合发展水平，并运用因子分析-AHP方法确定四省市排污权初始分配的比例；
　　 第二，运用预算约束下的一阶多轮密封拍卖模型，对参与排污权市场拍卖的买卖双方进行了分析，得出买方人数、预算资金与收益之间的关系，使拍卖结果更为直观。

目录

文摘

英文文摘

谨献

0 引言

0.1 研究背景

0.2 研究意义

0.3 文献综述

0.3.1 国外研究现状

0.3.2 国内研究现状

0.4 论文研究思路和结构

0.5 论文的创新点

1 排污权交易理论及模式导入

1.1 排污权交易基本理论

1.1.1 排污权交易相关概念

1.1.2 排污权交易制度的基本原理

1.2 排污权交易的经济学基础

1.2.1 外部性原理

1.2.2 “公有地悲剧”理论

1.2.3 稀缺资源论

1.2.4 现代产权理论

1.3 排污权交易的基本模式

1.3.1 排污削减信用模式

1.3.2 总量-分配模式

1.3.3 非连续排污削减模式

2 渤海海水排污权交易制度设计框架及可行性分析

2.1 渤海污染状况及趋势分析

2.1.1 渤海受污染海域面积变动情况分析

2.1.2 基于Logistic函数的渤海污染预测

2.1.3 渤海污染治理不力原因分析

2.2 渤海海水排污权交易制度初步设计

2.2.1 海水排污总量控制

2.2.2 合理分配排污权

2.2.3 建立排污权交易市场

2.2.4 排污权交易的审核和监督

2.2.5 建立数据信息系统

2.3 渤海海水排污权交易制度运行的可行性分析

2.3.1 海水排污权交易制度实施的需求分析

2.3.2 海水排污权交易制度实施的基础分析

3 渤海海水排污权交易制度设计之初始排污权分配

3.1 渤海海水排污权初始分配模式设计

3.1.1 无偿分配模式分析

3.1.2 拍卖模式分析

3.1.3 渤海海水排污权初始分配模式

3.2 渤海海水排污权初始分配过程分析

3.2.1 海水排污权初始分配的评价指标体系的构建

3.2.2 因子分析——AHP法初始分配渤海海水排污权

4 渤海海水排污权交易制度设计之交易市场构建

4.1 海水排污权交易市场构建

4.1.1 海水排污权交易市场参与者的构成

4.1.2 海水排污权交易污染物的确定

4.1.3 交易原则的确立

4.1.4 交易方式的选择

4.2 海水排污权交易监督机制的建立

4.2.1 政府监管职责

4.2.2 公众监督途径

4.3 排污权交易的拍卖模型设计

4.3.1 预算约束下多轮一阶密封投标拍卖模型导入

4.3.2 模型的求解与应用

4.3.3 小结

5 海水排污权交易制度运行研究

5.1 海水排污权市场交易过程的完善

5.1.1 确立海水排污权交易的竞争性

5.1.2 排污权交易成本核算

5.1.3 建立排污权交易激励机制

5.2 排污交易中介机构的引入

5.3 海水排污权的证券化

6 结论与展望

参考文献

致谢

个人简历

发表的学术论文与研究成果