技术创新体系建设中的人力资本激励制度研究

摘要

当今世界，科技创新能力成为国家竞争力的决定性因素。因此，建设国家创新体系，制定科技发展战略，以提高本国的技术创新能力，成为各国国家发展的重要战略。作为世界上最大的发展中国家，我国的科技创新能力在世界各国中处于中等偏下的位置，技术创新能力严重不足。在综合国力竞争日趋激烈的形势下，我国创新能力不足将对经济社会发展和国家安全构成严重制约，影响了我国的国际竞争力，影响了我国经济增长方式的转变和经济结构的调整。为此，我国做出了“加快建设国家创新体系”“建设创新型国家”的重大战略抉择。 创新能力决定于人力资本存量和为保证人力资本价值实现的制度安排。具有创新能力的人力资本是进行创新、创造活动的载体，是推动我国技术创新体系建设的核心要素。一个国家或地区所拥有的人力资本的总量、质量、结构和相应的人力资本的使用、运行机制、制度环境等决定了该国或该地区的创新能力。要提升中国的创新能力，建设技术创新体系，制度建设是关键，即中国能否创造出一种制度环境和体制基础，能否创造出一种创造氛围，鼓励更多的人创新，也就是说，中国能否创造出符合市场需要的激励和鼓励创造、创新、创业的高效机制，是提升中国创新能力的关键。 基于以上背景，本文在技术经济理论、人力资本理论、现代企业理论、制度经济学理论和管理学理论等研究基础上，把人力资本激励制度放到技术创新体系建设这一背景下论证二者之间的经济互动关系，从宏观、微观和市场三个层面系统论证能够促进创新、增强中国创新能力的人力资本激励制度；并结合中国实际，为激发各类人力资本载体创业、创新的积极性，构建有利于创新和产业化的良好制度环境，前瞻性地提出能够有利于人力资本成长、提高我国创新能力的激励措施和政策建议，为我国政府及企业在建设有利于创新的人力资本激励制度时参考。因此，本论文的研究既具有重要的理论意义和学术价值，也具有较强的应用价值。 从具体的研究内容来看，本文包括6章。 第1章是导论，提出选题的背景、研究的理论意义和现实意义，对相关概念进行了界定，并介绍了文章的基本假设、研究思路、研究方法、研究内容，主要创新点和不足之处。第2章是技术创新体系建设中的人力资本激励制度的理论基础。在本章中，主要就为本论文提供理论支持的相关理论进行了梳理并对之进行了评价。西方人力资本理论为我们认识人力资本的生产性、创造性、人力资本为什么需要激励、如何激励等提供了深厚的理论基础；要想更好地发挥人力资本在技术创新中的作用，必须要承认并界定好人力资本产权，这是建立人力资本激励制度的前提，并能改善人力资本的配置和增加人力资本投资，人力资本产权理论为人力资本激励制度的建立提供了理论基础；由于创新型人力资本具有外溢性和收益递增性，要建立人力资本激励制度，对人力资本收益进行分割，就必须首先了解人力资本的价值，这就需要对人力资本价值进行测量。我们在总结国内外人力资本价值测量模型的基础上，创新性地提出了一个动态人力资本价值测量模型，这在一定程度上为激励制度的制定解决了一个技术上的难题。激励理论为我们针对不同类型的人力资本设计有利于创新的激励制度及多样化的激励方式提供了理论支持和政策思路。而技术创新与制度创新关系理论则为我们理解现阶段我国制度创新对技术创新的重要性、制度建设的迫切性等方面提供了理论支撑。本文研究的是技术创新体系建设中的人力资本激励制度，以上理论从不同的角度为我们的研究提供了坚实的理论基础。 第3章是对技术创新体系建设与人力资本及其激励制度之间的关系进行了分析和论证。首先对人力资本在技术创新体系中的作用进行了探索，分别从理论分析和实证分析角度进行了论证。从理论分析角度看，人力资本既是技术创新的主体和源泉，又是技术扩散的必要条件，因而一国或地区所拥有的人力资本的数量、结构和配置影响了一国或地区的创新能力。从实证分析看，我们选用了我国的R & D投入产出数据进行了分析，得出了人力资本是影响技术创新的重要因素，增加人力资本投入可以提高技术创新能力。在此基础上，根据人力资本在技术创新和创新体系中的作用，我们将其划分为企业家人力资本、研发型人力资本、技能型人力资本、管理型人力资本和营销型人力资本，以便我们围绕各类人力资本，从微观、宏观和市场角度设计一套行之有效的激励制度。然后我们从技术创新的特性、人力资本的特性、人的行为特征和制度的功能等角度论证了人力资本的创新行为需要制度激励，因而得出在我国的技术创新体系建设中，构建人力资本激励制度是制度建设的一项重要内容。在论证了技术创新体系建设与人力资本及其激励制度之间的关系后，我们在第4、5、6章就如何构建技术创新体系中的人力资本激励制度进行了深入和系统的分析。第4章从企业层面构建技术创新体系中的人力资本激励制度。在技术创新体系中，企业是最重要的创新主体，而在企业内部实施和执行创新的是各类人力资本所有者，因此，企业人力资本创新激励制度建设就成为技术创新体系建设能否成功的关键。在对企业人力资本及激励制度在技术创新中的作用和人力资本激励原则进行理论论证的基础上，我们围绕企业家人力资本、研发型人力资本、技能型人力资本、管理型人力资本和营销型人力资本，构建了针对他们各自特点的人力资本激励制度。企业家人力资本作为企业技术创新的决策者，其有效的企业创新激励制度安排就是剩余索取权和控制权激励制度。而对于企业技术创新链条中的核心人力资本--研发型人力资本，则主要采用产权激励制度(剩余索取权可包括股票期权、技术入股、技术持股、技术成果分成、与企业共享知识产权等形式)、职位晋升、培训、科技奖励、创新型企业文化等激励制度。而技能型人力资本着重作好工资奖金激励、参与管理激励等，营销型人力资本则应重点设计与新产品销售挂钩的薪酬制度和科技奖励制度。为了最大化地发挥各创新主体的作用，还要对他们实行协同激励，建立组织激励制度。 要充分发挥人力资本创新的积极性和主动性，除了建立科学合理的企业内部激励制度外，外部环境也是影响他们创新行为的重要因素。其中的一个外部环境就是市场环境。市场是能够对技术创新起持续性激励作用的一种根本制度。第5章论证和分析了市场制度对人力资本创新的激励作用。对企业家人力资本的创新行为而言，经理人市场、资本市场(包括产权交易市场)、和产品市场都有着重要的激励约束作用。各类人力资本市场、技术产权交易市场、资本市场和产权市场在不同程度上也对研发型人力资本、技能型人力资本、管理型人力资本和营销型人力资本的创新活动起激励作用。 但市场制度本身也激励创新方面也具有一定的缺陷：如市场不能自己创造有利于创新的外部环境，因此，政府对于技术创新和创新型人力资本的各项政策环境，会很大程度上影响各类人力资本所有者的行为从而影响企业、大学和研究院所的创新能力，最后影响到技术创新体系能否建立起来和国家的技术创新能力。第6章是在借鉴国外经验的基础上，构建了我国的针对不同类型人力资本的能够激励创新的政府激励制度。对企业家人力资本的政府激励制度主要是引导企业家能力向创新性生产活动方面配置，这可以从知识产权制度、企业家选拔制度、财政税收制度等方面构建；而对研发型人力资本则主要从科技奖励、知识产权、科研和创新环境、财政税收、教育培训等方面进行建设；对技能型人力资本、管理型人力资本和营销型人力资本主要从承认他们在技术创新中的作用、提高他们的社会地位等方面来构建。这样，我们就从企业、市场和政府三个层面构建了分别针对五种不同类型人力资本的激励制度。 本文的主要创新点包括三个方面。一是将人力资本激励制度放入建设技术创新体系的背景下研究，从企业层面、政府层面和市场层面系统研究技术创新体系建设中的人力资本激励制度。二构建了一个动态的人力资本价值测量模型。本文在借鉴人力资本价值测量的成本法、收益法和产出法的基础上，根据影响人力资本价值的因素：投入成本、个人特质和市场因素，构建了一个动态的企业内部的人力资本价值测量模型，从而为企业及政府制定具体的人力资本激励制度特别是产权激励制度提供了依据。三是与别人对人力资本的分类不同，本文按照在技术创新体系中的作用不同，将人力资本进行合理分类，分为企业家人力资本、研发型人力资本、技能型人力资本、管理型人力资本和营销型人力资本五类，分别论证了各类人力资本在技术创新及创新体系中所发挥的重要作用，在此基础上，从企业、市场和政府三个层面分别围绕这五种不同类别的人力资本构建相应的创新激励制度。

目录

文摘

英文文摘

声明

第1章导论

1.1选题背景和和研究意义

1.1.1选题背景

1.1.2研究意义

1.2概念界定与基本假设

1.2.1几个基本概念

1.2.2几个基本假设

1.3主要创新点和不足之处

1.3.1主要创新点

1.3.2本文的不足之处

1.4研究的基本思路、主要内容、研究方法

1.4.1基本思路

1.4.2研究的主要内容

1.4.3研究方法

第2章技术创新体系建设中的人力资本激励制度的理论基础

2.1人力资本理论

2.1.1西方人力资本理论

2.1.2人力资本产权理论

2.1.3人力资本价值测量

2.2激励理论

2.2.1管理学激励理论

2.2.2经济学激励理论

2.2.3激励理论评价

2.3技术创新与制度创新的关系理论

2.3.1技术决定论

2.3.2制度决定论

2.3.3技术创新与制度创新相互影响论

2.2.4评价

第3章技术创新体系建设与人力资本及其激励制度的关系研究

3.1技术创新体系建设与人力资本关系探析

3.1.1人力资本在技术创新体系中的作用的理论分析

3.1.2人力资本在技术创新体系中的作用的实证分析

3.2创新型人力资本分类

3.2.1国内学者关于人力资本分类的相关研究

3.2.2根据人力资本在技术创新体系中的作用进行分类

3.3技术创新体系建设中构建人力资本激励制度的必要性

3.3.1人力资本所有者的创新行为需要制度激励

3.3.2制度的功能也决定了创新行为需要制度激励

第4章人力资本激励制度的构建：企业层面

4.1企业人力资本及其激励制度与企业技术创新能力的关系分析

4.1.1技术领先企业人力资本及其激励制度在技术创新中的作用

4.1.2技术采用企业人力资本及其激励制度在技术创新中的作用

4.2企业人力资本激励制度设计的原则

4.2.1不考虑风险承担问题的技术创新激励模型

4.2.2企业技术创新的风险与激励模型

4.3企业技术创新人力资本激励制度安排

4.3.1企业家人力资本创新的企业激励制度安排

4.3.2研发型人力资本创新的企业激励制度安排

4.3.3技能型人力资本创新的企业激励制度安排

4.3.4管理型人力资本创新的企业激励制度安排

4.3.5营销型人力资本创新的企业激励制度安排

4.3.6各创新型人力资本间的协同激励制度

第5章人力资本激励制度的构建：市场层面

5.1企业家人力资本创新的市场激励制度安排

5.1.1企业家人力资本市场(经理人市场)激励制度

5.1.2资本市场激励制度

5.1.3产品市场激励制度

5.2研发型人力资本创新的市场激励制度安排

5.2.1技术产权交易市场激励制度

5.2.2人力资本市场激励制度

5.2.3资本市场激励制度

5.3.4产品市场激励制度

5.3其他类型人力资本创新的市场激励制度安排

5.3.1技能型人力资本创新的市场激励制度安排

5.3.2管理型人力资本创新的市场激励制度安排

5.3.3营销型人力资本创新的市场激励制度安排

第6章人力资本激励制度的构建：政府层面

6.1政府在技术创新体系及人力资本激励制度建设中的作用

6.1.1政府是创新体系建设中人力资本激励制度创新的主体

6.1.2国际经验：国外政府在技术创新体系及人力资本激励制度建设中的作用

6.1.3我国政府在人力资本激励制度创新中的作用

6.2企业家人力资本创新的政府激励制度安排

6.2.1完善法律制度

6.2.2建立和完善企业家选择制度

6.2.3完善财政税收激励制度

6.2.4完善金融激励政策

6.2.5提升企业家的社会地位，改变企业家的评价标准

6.2.6建立企业家科技创新奖励制度

6.3研发型人力资本创新的政府激励制度安排

6.3.1完善知识产权制度

6.3.2完善科技奖励制度

6.3.3加大研究开发经费投入，创造一个良好的科研和创新环境

6.3.4完善财税激励政策

6.3.5完善教育培训激励政策

6.3.6建立科学的评价体系，使创新成为科研的重要考核指标

6.3.7建立鼓励研发型人力资本创新的相关配套政策

6.4其他创新型人力资本的政府激励制度安排

6.4.1政府要肯定技能型人力资本、管理型人力资本和营销型人力资本在技术创新体系中的作用

6.4.2提高技能型人力资本、管理型人力资本和营销人力资本的社会地位

6.4.3建立科学合理的人力资本评价体系

6.4.4在全社会建设创新型文化

附表

参考文献：

致谢

攻读学位期间的论文与科研情况