我国钢铁主营业上市公司生产效率分析——基于DEA的实证研究

摘要

钢铁产业是国民经济的支柱性产业，作为国民经济产业链的重要一环，它上联煤炭、铁矿石等重要采掘业，下联机械、建筑、房地产、汽车等交通运输设备、造船、家电等重要行业，其发展对国民经济的影响非常大，是国民经济社会发展水平和综合实力的重要标志。我国钢铁行业发展迅猛，钢铁产出由一亿吨上升为两亿吨仅用了六年（1997-2003年）的时间，产量的急剧增加可能得益于生产率的提高，更可能是这些年钢铁工业投资增长过猛的产物。那么中国钢铁工业产量的大幅增长主要是得益于要素投入增加，还是全要素生产率的提高?哪些因素阻碍了全要素生产率进步?弄清楚这些问题，无疑具有很重要的经济价值，这对于中国钢铁工业部门以及钢铁企业制定科学的战略决策具有重要意义。 本文采取数据包络分析法（DEA），结合2004-2007年我国钢铁主营业上市公司的数据，选取生铁产量、钢产量、钢材产量、营业收入、总资产、营业成本以及企业在岗人员总数这7个指标来进行实证分析。 DEA方法是一种使用线形规划来评价效率的方法，特别适合于多投入多产出的边界生产函数的研究。本文运用DEA方法来测度我国231家钢铁主营业上市公司的规模效率、技术效率、全要素生产效率。分析结果发现，在这23家钢铁企业中，（1）在规模效率方面，规模有效率的上市钢铁公司由2004年的12家到2007年下降为10家；（2）在纯技术效率方面，纯技术有效率的上市钢铁公司由2004年的16家到2007年上升为21家；（3）通过横向、纵向比较分析，在全要素生产率方面，全要素生产率增长的企业由2005年的7家下降为2007年的3家。 已有研究成果大多以规模效率和技术效率为研究重点，本文在已有研究成果的基础上，考虑了全要素生产率对钢铁企业生产效率的影响，并进行了横向与纵向的分析，为我国钢铁行业改进生产效率提出了有益的政策建议：（1）提高整个钢铁行业的产业集中度，在不断通过内部扩张或外部整合重组以提高规模效率，获取规模经济；（2）为提高技术效率，钢铁企业应注重核心业务的整合。 采用23家钢铁主营业上市公司的数据，是因为（1）这些上市公司在产量、规模、技术等各方面代表整个行业的发展水平；（2）我国钢铁主营业上市公司有36家，但限于数据可得性，本文只选了其中23家（这23家公司的名称在文章第四部分详细介绍）。 由于本人学术水平及时间所限，本文只选了其中的23家钢铁上市公司，采用2004-2007这四年的数据，并且只选取了7个指标进行分析，因此，本文的研究结果可能一定程度上影响分析结果的准确性和代表性。

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论文说明:图表目录

声明

1.引言

1.1选题的背景和意义

1.2主要研究方法和内容

1.3本文的创新与不足

2.生产率的研究方法与比较

2.1效率测度方法的分类

2.2效率测度方法的比较

2.3生产率的研究现状

3.我国钢铁行业发展现状及效率研究

3.1我国钢铁行业的发展现状

3.2我国钢铁业效率问题研究现状

3.3 DEA方法在钢铁行业效率研究中的应用

4.中国钢铁上市公司效率的实证分析

4.1模型的介绍

4.2模型的设定

4.3模型的计算

5.主要结论和政策建议

参考文献

致谢