浅论合同风险防范和程式化合同审核

摘要

合同的法律风险防范和合同审核是公司法务的经常性工作。怎样才能更好的完成这两件事情，就是我的研究目的。
　　 研究方法主要有：文献研究法，我总共查找了上百种以上的书籍和论文，从中吸取有益的营养；跨学科研究法，把民航的SMS建设引入到公司的法律风险防范，隔行不隔理，希望对保证合同安全有所帮助；经验总结法，我在工作中已经审核合同3年多，审核了近2000份合同，所以对实践中的一些经验进行了总结，期望能抛砖引玉，引起更多的讨论。
　　 合同风险管理和合同审核既有区别又有联系。风险SMS(safety managementsystem)是“安全管理体系”的缩略语，该体系以法律风险管理为核心。SMS模式对公司法律风险防范具有启示意义，构建保障公司运营法制安全的SMS有独特价值。在SMS构建中，为何防范，防范什么，如何防范，达到什么样的安全状态，都是需要加以重视和解决的。文章以防范公司法律风险的SMS构建为研究重点，从法律风险防范的必要性、法律风险防范几种状态的比较及SMS的独特优势、SMS的建设内容和要求几个方面展开探讨。
　　 在公司运行中，合同审核是常态化的。如何更好的防范各式各样的法律风险，是合同审核必须考虑的内容。本文引入程式化合同审核这种模式。程式化合同审核，是指通过对合同做合法合规的分析和规划，针对法律风险，遵照一定的模式、流程和方法以及先后顺序对合同文本进行审查的活动，其中心思想是防范合同法律风险，达到锁定交易内容，锁定公司利益的目的。
　　 程式化审核的特征是程序化和模型化。
　　 “程序”“流程”在生活和工作中无处不在，但是应当找寻相对科斟的程序，统筹安排做事顺序，达到又快又好的境界。
　　 法律条文具有抽象性，更多的关注的是权利义务的划分。而制定合同时应当将法律条文转换成防御性的合同条款，防止出现漏洞，从而保证合同的安全。
　　 程式化合同审核由审核管理办法、标准操作程序和合同检查单(checklist)，再加上标准文本、参考文本(含参考用语)和示范文本以及信息化系统等部分组成。其中标准操作程序和检查单是核心。标准文本、参考文本(含参考用语)和信息化系统是程式化合同的辅助部分。
　　 公司使用合同文本的优先次序为：公司标准文本>公司参考文本>示范文本(含国家有关部门和机构、个人撰写质量较高的可借鉴文本)>对方的合同文本。
　　 标准文本资料库的建立和完善，直接反映了一个公司合同管理的水平，管理好的公司其资料库文本足够，合同写作质量水平高。公司应当加强对此类合同的制定。
　　 参考用语可以相对固定合同的一些具体条款，提高起草和修改合同的效力。比如，对涉及以下内容的合同条款可以采用相对固定的语句：支付条款、违约责任条款、解决争议条款、知识产权条款、不可抗力条款、保密条款等等。通过砌块式的方法可以快速起草和修改合同。
　　 在实施程式化审核时，应注意审核流程、部门分工、审批权限、审核的关注点等要素。
　　 对合同相对人要做尽职调查，考察其资质、信用和履约能力。审核合同时要注意语言的表述问题。
　　 在审核具体合同时，可以采用“通用检查单”和各类合同的“分类检查单”，对于有名合同，可以按照后者进行审核。对于无名合同，可以采用前者检查单。