配置抽样和具有附加信息时随机化调查的改进

摘要

在社会经济调查中,人们有时需要知道涉及个人隐私情况的具体数据,例如吸毒,赌博,堕胎,同性恋,偷税漏税等,调查者往往不愿意也很难通过直接问这类问题获得被调查者的真实回答,为了提高回答率,改善回答的真实性,Warner(1965)创造性的设计出随机化回答模型,许多学者在这一设计思想的启发下构造出一些新的敏感问题总体参数估计方法,基于敏感问题的特殊性,对于要调查的总体,往往都有一些记录,如医院会记录某些未婚女士的堕胎情况,政府部门会记录某些个人或者单位的偷税漏税数目,在做这类敏感问题的抽样调查之前,这些信息是可以合理利用的,至今为止没有学者考虑总体中部分个体敏感信息已知(我们称之为附加信息)时如何构造以及改进现有的估计量,本文主要工作是讨论当总体附加信息已知时,如何对敏感问题的总体参数进行估计。
　　另外,有辅助信息的不等概率抽样设计通常效率较高,将包含概率与目标变量规模成比例的不放回不等概率抽样称为7rPS抽样,该设计的样本单元不会重复,在实际中应用更广泛,长久以来,如何构造更高效πPS抽样设计是一个公开问题,一个好的7TPS抽样设计不仅能实现预定的包含概率、样本容量固定,还能快速获得合格样本. Hajek(1981)设计的条件Possion抽样实现了样本容量固定的目标,但该设计的包含概率近似等于预定的包含概率,而且由于样本容量的不稳定性得到一个合格样本过于耗时. Joyce(1972)提出另一种严格πPS抽样设计,样本容量π也是随机的,称为配置抽样,配置抽样样本容量π的方差小于Poisson抽样样本容量的方差,总体总值的估计精度也有一定的优势,考虑到这些优良性,受条件Possion抽样设计思想的启发,本文我们提出一种新的称之为条件配置抽样的抽样设计:通过不断产生配置样本,直到其样本量实现了预定容量π时样本才被接受,一方面围绕建立该设计基本理论展开探讨研究,给出了条件配置抽样一阶、二阶包含概率的形式表达式,另一方面在几种经典的超总体模型下,从数值上说明与条件Possion抽样比较条件配置抽样在精度和实施上的优良性。
　　第一章,对抽样调查、敏感问题调查方法和不等概率抽样设计的背景知识及相关定义进行了深入的调查分析,为了更好地理解本文,介绍涉及到的一些基本概念及相应的数学符号。
　　第二章,综述了与本文研究方法相关的一些经典的抽样方法,如Warner(1965)随机化回答技术,Eichhorn(1983)扰动随机化回答模型,条件Poisson抽样、配置抽样、2P7rPS抽样设计等。
　　第三章,首次提出了利用附加信息提高敏感问题总体参数的估计的研究思路,推导出了属性敏感总体部分个体附加信息已知时总体参数的估计量,计算出了这一估计量的方差,估计量方差的估计,比较了新提出的估计量在精度上的得益,并将这一方法推广到更一般的情形,一个实例说明有附加信息的敏感属性问题总体比例估计的应用可能性。
　　第四章,本章推导出了数量敏感问题部分个体附加信息已知时总体均值的估计量,计算出了这一估计量的方差,估计量方差的估计,比较了新提出的估计量在精度上的得益,并将这一方法推广到更一般的情形:假定总体中部分敏感个体与非敏感个体都已知,对应总体参数的估计,数值上比较新提出的方法与传统估计量之间的差异。
　　第五章,首次提出条件配置抽样的思想,探讨并给出包含概率的形式表达式,数值上,在不同超总体模型下比较提出的方法与其他抽样方案如条件Poisson抽样的差异。
　　第六章,总结了本文的主要工作以及有待于进一步改进研究的地方。

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第一章引言

第二章 一些经典抽样调查方法的回顾

第三章有附加信息的定性第三问题总体比例的估计

第四章有附加信息时定量第三问题总体均值的估计

第五章 条件配置抽样

第六章 总结与展望

参考文献

致谢

在读期间取得的科研成果