主要参与方个体视角下大型工程建设项目融资风险管理体系研究

摘要

大型工程建设项目的融资风险管理是当前工程项目管理领域的热点问题之一，而随着全球经济一体化、城市化进程的不断加快，大型工程建设项目越来越多。目前，对大型工程建设项目融资风险的研究绝大多数都是把参与方作为一个整体进行分析的，忽视了各参与方个体的差异性，同时由于大型工程建设项目规模大、周期长、生产的单件性和复杂性等特点决定了其融资风险的特殊性和复杂性。因此，论文站在主要参与方个体角度对大型工程建设项目融资风险管理体系进行研究。
　　 首先，本文介绍了项目融资风险的特点，并以重大里程碑计划对大型工程建设项目进行阶段划分，采用德尔菲法初步确定了37个融资风险指标，再运用粗糙集(RS)理论对37个指标进行指标约简，去除了20个冗余指标，确定了本文项目融资风险指标体系，为后续对大型工程建设项目融资风险的研究奠定了基础。其次，通过论述大型工程建设项目融资风险分担的原则，运用熵权法确定每个风险指标对各参与方影响的权重，再结合灰色关联分析构建融资风险分担模型，通过计算风险指标与参与方之间的关联度确定参与方应该承担哪些风险。再次，根据风险分担结果建立参与方个体的风险评价体系，采用遗传算法(GA)优化支持向量机(SVM)中的参数，再运用GA改进的SVM构建大型工程建设项目融资风险评价模型。然后，定性的分析如何对大型工程建设项目融资风险进行应对和控制。最后，论文通过青岛胶州湾海底隧道工程对大型工程建设项目融资风险管理体系进行检验，结果证明了该体系的可行性。
　　 本文通过对大型工程建设项目利用重大里程碑进行阶段划分、建立融资风险指标体系、构建项目融资风险分担模型、构建项目融资风险评价模型和对项目融资风险的控制，探索了一种比较完善的主要参与方个体视角下大型工程建设项目融资风险管理体系，全面考虑了参与方的差异性和风险的动态性，使得大型工程建设项目融资风险管理内容更加完善。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究背景及意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 国内外研究现状

1．2．1 融资风险分担国内外研究现状

1．2．2 融资风险评价国内外研究现状

1．2．3 研究现状评述

1．3 基本概念界定

1．3．1 大型工程建设项目

1．3．2 项目融资的主要参与方

1．3．3 项目融资风险管理体系

1．4 研究内容与方法

1．4．1 研究内容

1．4．2 研究方法

1．4．3 论文技术路线图

1．5 论文创新点

第2章 大型工程建设项目融资风险识别

2．1 项目融资风险特点

2．2 基于重大里程碑计划的大型工程建设项目阶段性划分

2．3 基于德尔菲与粗糙集集成的融资风险指标体系构建

2．3．1 基于Delphi Method的融资风险指标初步确定

2．3．2 基于粗糙集(RS)的指标筛选

第3章 大型工程建设项目融资风险分担模型

3．1 大型工程建设项目融资风险分担原则

3．2 基于熵权法的风险指标权重确定

3．3 基于灰色关联分析法的融资风险分担模型构建

3．3．1 灰色关联分析法的基本思想

3．3．2 模型构建

第4章 大型工程建设项目融资风险评价模型

4．1 遗传算法(GA)的基本思想

4．2 支持向量机(SVM)相关理论概述

4．2．1 SVM的基本原理

4．2．2 非线性支持向量机

4．3 基于GA优化SVM的项目融资风险评价模型

4．3．1 GA优化SVM的关键参数

4．3．2 项目融资风险评价模型的框架结构

第5章 大型工程建设项目融资风险应对和控制

5．1 项目融资风险应对

5．2 项目融资风险控制

第6章 实例分析

6．1 项目背景

6．2 基于RS理论的融资风险指标确定

6．2．1 样本构建

6．2．2 指标确定

6．3 项目融资风险分担

6．3．1 青岛国信集团所分担风险

6．3．2 其他参与方所分担风险

6．4 项目融资风险评价及控制

第7章 总结与展望

7．1 总结

7．2 展望

参考文献

攻读硕士学位期间公开发表的论文及参加的科研项目

致谢