市政污水处理PPP项目风险管理研究

摘要

现阶段我国污水处理行业面临着严重的发展瓶颈，政府部门无法提供足够的资金支持，而且现行的污水处理服务供给体制也难以提升污水处理服务的效率和质量。因此，国家尝试推行污水处理PPP模式的发展规划方针，借此拓宽资金渠道，同时通过社会资本方的引入倒逼体制改革，提升污水处理服务质量与效率。
　　但是在市政污水处理项目PPP模式发展的初期，由于缺乏相关实践经验和理论基础，很多PPP项目在建设及运营过程中遇到了阻碍，不仅收益得不到保障，甚至给项目参与各方带来了不小的损失，同时造成了较为严重的公共负面事件。基于此，本文以市政污水处理PPP项目为研究对象，站在项目全寿命周期的角度对项目风险因素进行识别与分析，构建有效的风险评价与分担模型，提出有针对性的风险分担与应对措施，完善系统的风险管理研究，对政府部门有效推进PPP模式进入市政污水处理行业、促进社会资本更有效地参与项目投资与开发具有重要意义。
　　（1）基于对PPP模式定义、特征以及运作模式的阐述，重点介绍了市政污水处理行业基本特征以及发展基础，明确了风险管理流程的和基本方法，分析了我国市政污水处理PPP项目发展的历程以及各阶段的突出问题，为下文的风险识别提供理论与实践基础。
　　（2）在项目风险识别中，系统地介绍了市政污水处理PPP项目参与主体，明确了WBS-RBS法的识别原理与基本步骤，在WBS（工作分解结构）的基础上，完成对市政污水处理PPP项目的行政层风险源、法规层风险源、项目层风险源、市场层风险源以及消费层风险源等五大类风险源的分解，表达WBS与RBS之间的映射关系，构建包含WBS-RBS风险识别矩阵，形象直观地表达项目风险信息。
　　（3）在项目风险评价中，基于WBS-RBS风险识别信息，采用K-W一致性检验以及t检验的数据处理方法对问卷调查中风险评价指标进行筛选，获得9个一级指标，20个二级指标；然后通过IFS（直觉模糊集，即Intuitionistic Fuzzy Sets）与DWA（二重加权平均，即Double Weighted Averaging）的方法实现模糊区间数的表达与计算，同时采用组内与组间的二重赋权的方式实现评价者权重赋予，进而实现对TOPSIS分析法的改进，最终构建基于IFS-DWA-TOPSIS的组合风险评价模型。
　　（4）在项目风险应对研究中，本文主要从风险分担和风险应对两个方面进行论述。在风险分担方面，不仅给出了风险分担原则和流程，还构建了基于风险偏好的三方博弈模型，拟定政府、社会资本、私人部门三方的风险分担方案，为风险分担博弈方提供新思路。在风险应对方面，基于风险识别、评价与风险分担的结果，提出了市政污水处理PPP项目的基本应对策略。
　　研究结果表明，通过市政污水处理PPP项目全寿命周期风险的研究，有针对性地提出风险识别方法、评价模型以及风险分担方案和应对措施，能够为项目各方提供完善的风险管理的新思路，提高各方风险管理的积极性，使得市政污水处理PPP项目得以稳定推进且健康的发展。

目录

声明

第1章 绪论

1.1 研究背景及研究目的与意义

1.2 国内外研究现状

1.3 研究的主要内容和方法

第2章 市政污水处理PPP项目理论基础及其发展现状

2.1 PPP模式概念及特征

2.2市政污水处理PPP项目相关理论概述

2.3 风险管理的流程及其基本研究方法

2.4 市政污水处理PPP项目发展历程及主要的问题

2.5 本章小结

第3章 市政污水处理PPP项目风险的识别

3.1市政污水处理PPP项目的参与的主体

3.2 WBS-RBS风险识别方法的应用

3.3 建立WBS-RBS风险识别矩阵

3.4 本章小结

第4章 市政污水处理PPP项目风险的评估

4.1 市政污水处理PPP项目风险评价的主要内容

4.2 风险等级的确定方法

4.3 风险评价指标体系的建立

4.4 IFS-DWA-TOPSIS风险评价模型的构建

4.5 IFS-DWA-TOPSIS风险评价模型的应用步骤

4.6 本章小结

第5章 市政污水处理PPP项目风险对策研究

5.1 市政污水处理PPP项目风险分担原则及流程

5.2 市政污水处理PPP项目风险偏好博弈分析

5.3 市政污水处理PPP项目风险分担方案

5.4 市政污水处理PPP项目风险应对策略

5.5 本章小结

第6章 案例分析——山东五莲县污水处理PPP项目

6.1 山东五莲县污水处理发展现状及其PPP项目背景

6.2 山东五莲县污水处理TOT项目风险分析

6.3 山东五莲县污水处理项目风险应对措施

6.4 本章小结

第7章 结论与展望

7.1 结论

7.2 不足与展望

参考文献

攻读硕士学位期间论文发表及科研情况

致谢

附录1 市政污水处理PPP项目风险重要程度调查问卷

附录2 山东省五莲县污水处理PPP项目风险评价调查问卷