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引言
1. 期货市场产生的背景
1.1 世界期货市场的发展
1.1.1 商品期货
1.1.2 金融期货
1.1.3 其他期货品种。
1.2 我国期货市场的发展沿革
1.2.1 中国期货市场的建立
1.2.2 中国期货市场的治理整顿
1.3 我国期货市场的缺欠与面临的挑战
1.3.1 现有产品的深度不够,影响力有待进一步提高
1.3.2 金融衍生品市场发展滞后,与经济及金融地位不匹配
1.3.3 期货公司普遍规模偏小、经营状况较差、核心竞争力偏弱
1.3.4 市场半闭半合,存在被境外瓜分的风险
1.4 具体应对措施
1.4.1 进一步提高金融市场的资源整合能力、提高监管实效
1.4.2 充分发挥期货业协会的自律管理作用
1.4.3 推动交易所上市,培育交易所集团,为参与国际竞争创造有利条件
1.4.4 采取有效措施,为期货公司真正做大做强提供外部条件
2. 期货市场
2.1 期货市场的功能
2.1.1 规避风险
2.1.2 价格发现
2.2 期货交易的基本特征
2.2.1 期货合约标准化
2.2.2 杠杆机制
2.2.3 双向交易与对冲机制
2.2.4 当日无负债结算制度
2.2.5 交易集中化
2.3 期货市场的作用
2.3.1 锁定生产成本、实现预期利润
2.3.2 利用期货价格信号安排生产经营活动
2.3.3 提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济
2.3.4 为政府宏观政策的制定提供参考依据
2.3.5 有助于现货市场的完善与发展
2.3.6 有助于增强国际价格形成中的话语权
3.中国期货经纪行业的特点
3.1 中国早起期货经纪行业的“四无”特点
3.1.1 期货市场无法可依
3.1.2 期货行业无主管部门
3.1.3 内部管理无理论支撑
3.1.4 内控管理无实例可循
3.2 中国期货经纪行业的“四高”特点
3.2.1 期货代理高风险
3.2.2 期货经纪高诉讼率
3.2.3 期货公司成本高
3.2.4 期货经纪行业高奉献
3.3 中国期货经纪行业的“四先”特点
3.3.1 先知者推动创建
3.3.2 先行者冒险实践
3.3.3 “先烈者”献身实验
3.3.4 先进者坚守家园
3.4 中国期货经纪行业的“四低”特点
3.4.1 代理业务低收费
3.4.2 期货公司低收益
3.4.3 期货公司从业人员低薪酬
3.4.4 股东投资低回报
4.中外著名的期货风险事件概述与解析
4.1 震惊中外的“327”国债风波
4.2 发人深省的“巴林银行倒闭案”
4.3 触目惊心的“法国兴业银行期货风险案”
4.4 其他因内控管理失控发生的期货风险大案
4.4.1 中航油陈久霖期权案
4.4.2 美国亨特案
4.5 中外著名期货风险事件相似性分析
5.加强期货公司的内控管理
5.1 加强中国期货公司内控管理制度建设的必要性
5.2 加强中国期货公司内控管理制度建设的紧迫性
5.2.1 上市交易的期货合约品种的大幅度增加
5.2.2 客户的大幅度增加
5.2.3 交易量的大幅度增加
5.2.4 期货公司的分支经纪机构大幅度增加
5.2.5 期货公司高管和从业人员数量的大幅度增加
5.2.6 期货公司与客户的民事纠纷将大幅度增加
5.2.7 期货公司与客户的法律诉讼将大幅度增加
5.2.8 期货公司的经营管理风险将大幅度增加
5.2.9 发生系统性风险的可能性将大幅度增加
5.3 加强中国期货公司内控管理制度建设的长期性
5.4 加强中国期货公司内控管理制度建设的艰巨性
结论
参考文献
致谢
