反洗钱监测管理系统的设计与实现

摘要

洗钱行为顾名思义就是通过一些手段将非法收入合法化，目的是逃避法律的制裁。洗钱行为目前已经严重威胁到全社会的安全，也势必会影响到全球经济的发展。金融数据随着信息技术的飞速发展呈现出爆炸性的增长，但是当前的反洗钱技术却表现的十分落后，尤其是中国对金融犯罪的治理仍然主要是人为干预。根据当前计算机信息技术的发展，提高反洗钱的智能化水平，帮助提高反洗钱监测过程分析的技术水平。反洗钱监测管理系统为银行提供了新的办法来处理可疑交易和大额数据。
　　本文采用JAVA开发语言和J2EE平台的结构特征，S2SH三种组合结构框架（Spring+Struts2+Hibernate）、SQL Server2008数据库以及RBF技术设计开发了反洗钱监测系统中的监测组织管理功能、反洗钱监测管理功能、监测参数设定功能、客户识别及交易统计功能以及预警管理功能。监测组织管理功能包括用户管理功能、角色管理功能、数据组管理功能、组织机构管理功能以及岗位信息管理功能。反洗钱监测管理功能中主要包括子监测组织管理功能以及菜单管理功能。监测参数设置功能主要包括地区维护功能、节假日维护功能、指标定义参数维护功能以及指标阀值参数维护功能。预警管理功能主要包括我的预警功能、人工预警功能、大额预警功能以及可以预警功能。客户识别及交易统计功能主要包括报表填表功能、报表汇总功能、报表督办功能以及打击洗钱活动功能。
　　本文希望借助农村信用社反洗钱检测系统提高中国对反洗钱监测的质量，获得洗钱等金融犯罪活动的重要线索，从而及时、准确的发现洗钱行为，遏制洗钱活动。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究背景

1．2 国内外研究现状

1．3 本文研究内容

1．4 本文结构

1．5 本章小结

第2章 相关技术介绍

2．1 JAVA语言概述

2．2 J2EE平台技术介绍

2．3 S2SH框架简介

2．3．1 Struts简介

2．3．2 Spring简介

2．3．3 Hibernate简介

2．4 SQL Server 2008数据库概述

2．5 WEB技术简介

2．6 本章小结

第3章 系统分析

3．1 系统需求分析

3．1．1 系统功能分析

3．2．1 基于RBF反洗钱交易行为识别

3．2．2 研究RBF神经网络结构

3．2 功能需求分析

3．3．1 监测组织管理功能分析

3．3．2 反洗钱监测管理功能分析

3．3．3 监测参数设定功能分析

3．3．4 客户识别及交易统计功能分析

3．3．5 预警管理功能分析

3．3 非功能性需求分析

3．4 系统安全性分析

3．5 本章小结

第4章 系统设计

4．1 系统架构设计

4．1．1 硬件环境

4．1．2 软件环境

4．2 建立基于RBF的反洗钱行为监控模型

4．3 系统各模块的设计

4．3．1 监测组织管理模块的设计

4．3．2 反洗钱监测功能管理模块的设计

4．3．3 监测参数设置模块的设计

4．3．4 客户识别及交易统计模块的设计

4．3．5 预警管理模块的设计

4．4 数据库设计

4．4．1 数据关系设计

4．4．2 数据表设计

4．5 本章小结

第5章 系统实现

5．1 系统总体实现

5．1．1 系统架构设计

5．1．2 系统三层结构设计

5．1．3 系统网络结构

5．1．4 基于RBF的反洗钱模型实现

5．2 系统各模块的实现

5．2．1 监测组织管理模块的实现

5．2．2 反洗钱监测功能管理模块的实现

5．2．3 监测参数设置模块的实现

5．2．4 客户识别及交易统计模块的实现

5．2．5 预警管理模块的实现

5．3 本章小结

第6章 系统测试

6．1 测试原理

6．2 单元测试

6．3 性能测试

6．4 测试结果

第7章 总结与展望

参考文献

致谢