政策冲突中地方政府的行为选择及其效应研究

摘要

本文将政策冲突作为地方政府政策执行中普遍存在、需要经常面对的选择情景，并以此为分析视角，深入探讨了地方政府的选择策略和选择逻辑。认为，公共政策是现代政府协调社会利益、进行社会管理最重要的工具和手段，但政策系统中整体政策安排与某一具体政策、系统政策链条与某一政策环节、政策顶层设计与政策分层对接、政策统一性与政策差异性、长期性政策与阶段性政策、政策手段与政策目标等之间的冲突，使得作为冲突化解手段的公共政策也时常陷入矛盾之中。而且公共政策不仅会因这些科学化的固有障碍陷入冲突，还会在政策执行实践中因执行资源的稀缺而出现政策间的竞争和矛盾，表现为地方政府经常要在不同的政策间进行权衡、取舍，以保证有充足的时间、人力、财力和物力来实施自己所偏好的政策。 本文的基本逻辑进路是，在系统梳理学术界有关公共政策冲突研究、地方政府行为研究与公共政策执行研究等方面的已有研究成果的基础上，借助新制度主义政治学的“制度——行为”阐释框架，深入分析了在政策冲突中作用于我国地方政府行为选择的三方面的制度基础，即制约地方政府活动空间的权力规则、形塑地方政府行为偏好的考核激励制度安排、左右地方政府行为方式的“惯例”做法——政策风格，以及政策冲突本身这一特殊政策选择情势对地方政府行为自主性、合法性和有效性等重要面向的影响，并根据文中所总结的地方政府行为模式的理论预设，进行了政策冲突视角下的实证案例分析，验证分析了不同政策冲突情境中地方政府的政策行为选择策略及其背后的选择逻辑，进一步完善了现有的政府行为模式解释框架。依据政策冲突情境中地方政府的“就近式”、“权变式”和“自利型”政策选择策略，论文深入分析了地方政府不同选择策略所形成的政策排挤效应，为解构政令不畅、群体性事件、政绩工程等治理难题提供了多样的思考维度。 本文的理论创见在于:第一，深化了对政策冲突的研究。不仅在狭义上准确界定了政策冲突、以实证的案例分析使政策冲突在规范性的抽象演绎中获得经验性的实践支撑，还从广义上推进了对政策冲突“常态性”和“普遍性”的认知，提高了政策冲突研究的应用性。第二，总结并验证了地方政府行为模式。对当前流行的地方政府行为模式进行了分类梳理，将其整合概括为“中国特色财政联邦主义”、“分权化威权主义”和“回应性策略主义”，在比照性案例分析的基础上，指出了“回应性策略主义”作为我国地方政府行为全景式解释框架的可能性。第三，初步探讨了地方政府政策选择的排挤效应，指出了其与政令不畅固化、群体性事件生发、政绩工程泛化等政府治理难题的内在关联。

目录

声明

摘要

第1章绪论

1．1问题的提出

1．2研究意义

1．2．1理论意义

1．2．2实践意义

1．3文献综述

1．3．1核心概念界定

1．3．2相关研究理论评述

1．4基本思路与研究框架

1．4．1基本思路

1．4．2研究框架

1．5研究方法

1．5．1文献分析方法

1．5．2案例分析方法

1．5．3逻辑分析方法

1．6论文的创新点

1．6．1以公共政策冲突作为分析视角

1．6．2建构并验证了更具包容性和解释力的地方政府行为模型

1．6．3指出了政策选择效应与政府治理难题的内在关联

第2章新制度主义政治学理论及其适用性

2．1新制度主义理论在政治学研究中的兴起

2．1．1新制度主义是对旧制度主义研究传统的复兴与发展

2．1．2新制度主义是对行为主义和理性选择理论的批判与超越

2．1．3新制度主义是对政治发展研究中制度传统的再延续

2．1．4新制度主义是对制度研究在不同学科间交融的回应

2．2新制度主义政治学的理论谱系和主要观点

2．2．1新制度主义政治学的理论派别划分

2．2．2新制度主义政治学各流派的理论共性

2．2．3新制度主义政治学各流派的理论分歧

2．3新制度主义“制度—行为"分析框架的适用性

2．3．1新制度主义理论主题与本文的研究问题高度契合

2．3．2新制度主义理论共识是对我国政治现实的积极回应

2．3．3新制度主义的理论启示是本文开展研究的逻辑起点

第3章政策冲突中地方政府行为选择的制度基础

3．1分权化中权力规则的变革及其对地方政府行为的影响

3．1．1行政性放权与地方政府的横向集权

3．1．2财税权变革与地方政府的自利性强化

3．1．3干部管理权下放与地方政府自主能力提升

3．2激励约束的制度安排及其对地方政府行为偏好的塑造

3．2．1地方政府官员考核评价制度的变迁

3．2．2地方政府官员的激励机制

3．2．3地方政府官员的监督约束机制

3．3改革背景下的政策风格及其对地方政府行为方式的影晌

3．3．1游击式政策风格的历史缘起和主要特征

3．3．2游击式政策风格在改革年代的呈现

3．3．3游击式政策风格对地方政府行为的形塑

第4章政策冲突对地方政府行为特征的政治意蕴

4．1政策冲突对地方政府行为自主性的非均衡强化

4．1．1自主性是地方政府行为的突出特征

4．1．2政策冲突对地方政府纵向自主性的作用

4．1．3政策冲突对地方政府横向自主性的影响

4．2政策冲突对地方政府行为合法性的冲击

4．2．1合法性是地方政府行为的重要基础

4．2．2政策冲突消解了统一的价值观基础

4．2．3政策冲突破坏了规范的程序性基础

4．3政策冲突对地方政府行为有效性的侵蚀

4．3．1有效性是地方政府行为指向的重要维度

4．3．2政策冲突增加了地方政府的行为成本

4．3．3政策冲突削弱了地方政府的行为效能

第5章不同类型政策冲突中地方政府的行为选择及其内在逻辑

5．1不同位阶政策冲突：听“爷爷”的，还是听“爹爹”的?

5．1．1案例陈述：“拉闸限电”——顶风而上，还是顺势而为

5．1．2不同位阶政策冲突中地方政府的“就近”选择策略

5．1．3不同位阶政策冲突源起于同阶政策冲突

5．2同阶政策冲突：听“公公”的，还是听“婆婆”的?

5．2．1案例陈述：虾粮之争——促增长，还是保耕田

5．2．2现有解释框架无力回应同阶政策冲突中的选择博弈

5．2．3同阶政策冲突中的“权变式”选择策略及其排挤效应

5．3政策内部冲突：相信“左手”，还是“右手”?

5．3．2政策内部冲突中政策执行机构的选择偏好

5．3．3政策冲突中的“格雷沙姆”定律

第6章政策冲突中地方政府行为选择的政策效应

6．1“就近式”选择与政令不畅的固化

6．1．1政令不畅是地方政府进行理性政策行为选择的结果

6．1．2“就近式”选择是地方政府面对中央政府政策指令的重要选择策略

6．1．3“就近式”政策选择加剧了政令不畅的固化

6．2“权变式”选择与群体性事件的生发

6．2．1群体性事件的生发源于地方政府政策选择效应的累积

6．2．2“权变式”选择是地方政府面对复杂政治情势的常用策略

6．2．3“权变式”政策选择在群体性事件生发中的作用机制

6．3“自利型”选择与政绩工程的泛化

6．3．1政绩工程源于地方政府主政官员“政治功利+经济企图”的政策选择

6．3．2“自利型”选择是地方政府进行自主选择的主要策略

6．3．3自利型政策选择催生政绩工程的泛化

第7章结论

7．1基本研究结论

7．1．1“制度——行为”分析框架的适用性

7．1．2正视政策冲突的“常态性”

7．1．3回应性策略主义作为地方政府政策选择和执行模式的适当性

7．1．4政策选择的排挤效应与地方治理难题的内在关联

7．2本项研究存在的不足

7．3进一步研究需要解决的问题

参考文献

致谢

作者简介

攻读博士学位期间发表的论著及获奖情况