“名义-隐真”文化错位与安全管理制度遵从关系研究——以国有大型煤矿作业人员为例

摘要

安全管理制度对各类主体行为具有引导、规范和控制作用,是煤矿企业遏制事故发生的重要手段。然而现实情况并不乐观,重大事故致因中的人因比率及人因发生特征反映出,无论国家层面还是企业层面,安全管理制度都未有效引导煤矿生产活动中行为人的安全行为。企业人员的自主行为安全是煤安全生产的关键,最大化企业人员的制度遵从程度是提升煤矿安全的主要途径,可见,如何设计合理的安全管理制度以有效引导行为人的安全行为,进而实现自主行为安全和最大化制度遵从行为是煤矿安全管理迫在眉睫的问题。
　　本研究遵循“实践-理论-实践”的循环思想主线,从实践问题中提炼并验证新理论思想,同时又用新理论思想来指导实践。具体来讲,本研究针对制度自身结构性矛盾引发的安全管理制度失效问题,创新提出组织文化“二元”结构是引发该矛盾的重要原因,综合制度、组织文化和组织价值观等理论,提出基于“名义-隐真”文化错位的组织文化新内涵,进而从该错位视角系统研究煤矿作业人员安全管理制度遵从特征与规律。聚焦国有大型煤矿作业人员群体,主要运用调查研究、多元统计分析和二次响应面回归分析等方法,研究组织文化“二元”结构理论构建、“名义-隐真”文化错位与制度遵从选择关系的质性研究、煤矿企业“名义-隐真”文化的维度开发与结构验证、“名义-隐真”文化错位与制度遵从选择关系实证研究和煤矿企业安全管理制度设计的相关建议等五个内容。通过实证分析不同维度下国有大型煤矿作业人员制度遵从行为选择规律,剖析基于“宣称-执行”价值观的煤矿“名义-隐真”文化“可纳错位”范畴,同时纳入煤矿安全与发展目标,创新煤矿安全管理制度设计思想,系统构建制度设计策略体系,以驱动作业人员主动和高效的制度遵从。
　　本研究主要得出以下结论:(1)组织文化内部横向错位与纵向错位共同形成“名义-隐真”文化错位形态,该形态是组织文化内部结构的自然属性,“可纳错位”是两类文化错位的可接纳形态。(2)煤矿企业“名义-隐真”文化维度包括八个维度,37个价值观条目。八个维度分别是卓越取向、人本取向、团队取向、伦理取向、精益取向、社会取向、平等取向和规则取向。(3)安全管理制度遵从分为内源性制度遵从和外源性制度遵从两种类型。安全管理制度的“名义-隐真”文化特征主要表现在“制度宣称-个人执行”价值观错位与“制度宣称-制度推行”价值观错位两方面,分别代表了“名义-隐真”文化的横向错位与纵向错位。(4)所调研代表性国有大型煤矿企业的安全管理制度的设计、推行或执行环节确实存在制度的“名义-隐真”文化错位形态,实践中确实存在“言行不一”,且在年龄、入职年限、学历以及职称等人口统计特征方面,制度宣称、制度推行和个人执行价值观三类体系中均有不同维度存在显著性差异。(5)煤矿企业“名义-隐真”文化错位与制度遵从存在线性或非线性关系,基于总维度的煤矿企业“名义-隐真”文化错位与制度遵从均存在非线性关系,且制度宣称、制度推行和个人执行价值观三类体系中八个维度的权重排序各不相同。(6)自主行为安全与制度遵从最大化是两个独立目标,制度设计需要“刚柔并济”,从动态和平衡视角设计煤矿安全管理制度遵从行为“动-衡”调控体系,以调节组织文化、价值观建设和制度自身中非平衡状态,来积极影响作业人员制度遵从选择。

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1 绪论

1.1研究背景（Research Background）

1.2研究遵循的逻辑思路（Research Logic Order）

1.3研究的理论与现实意义（Significance ofResearch and practical applications）

1.4研究关键问题和研究方法（Key Problems and Methods of Research）

1.5论文框架结构与内容安排（Research Framework and Contents）

2文献回顾与评述

2.1制度理论相关研究现状(The Present Research Situationof Institutional Theory)

2.2组织文化相关研究现状(The Current Research Situationof Organizational Culture)

2.3组织层面的宣称价值观和执行价值观(Espoused Values and Enacted Values on Organizational level)

2.4“潜规则”相关研究现状(The Present Research Situationof The Hidden Rules)

2.5文献研究现状评析( Commentof Literature Research)

3 名义与隐真文化：组织文化二元结构理论构建

3.1组织文化的理论与实践（Theory and Practice of Organizational Culture）

3.2组织文化结构特征分析（Analysis of Organizational Culture Structure）

3.3组织文化二元论(Theory of Binary Organizational Culture)

3.4 本章小结(Summary)

4 “名义-隐真”文化错位与安全管理制度遵从关系解构

4.1煤矿企业安全管理制度结构分析(Structural Analysis of SMS in Coal Mining Enterprise)

4.2安全管理制度遵从选择分析（The Choices of SMS Compliance Analysis）

4.3 “名义-隐真”文化错位与安全管理制度遵从关系理论解析(TheoryAnalysisof The Relationship between MingYi-YinZhen Culture Dislocation and SMS Compliance)

4.4基于博弈论视角的论证分析(Proof Analysis based on the Perspective of Game theory)

4.5 本章小结(Summary)

5 煤矿企业“名义-隐真”文化维度开发与结构验证5 Dimensions Developing and Structure Analyzing of MingYi-YinZhen Culturein Coal Mining Enterprise

5.1 基于“宣称-执行”价值观的“名义-隐真”文化结构理论分析(Theory Analysisof MingYi-YinZhen Culture Structure based on Espoused-Enacted Values)

5.2 基于“宣称-执行”价值观的煤矿“名义-隐真”文化维度开发(Design Dimensions of MingYi-YinZhen Culture based on Espoused-Enacted Values)

5.3 基于“宣称-执行”价值观的煤矿“名义-隐真”文化正式结构研究(Formal Structure Researchof MingYi-YinZhen Culture Structure based onEspoused-Enacted Values)

5.4 本章小结(Summary)

6“名义-隐真”文化错位与制度遵从关系的概念模型与研究假设

6.1“名义-隐真”文化错位与制度遵从关系概念模型(Conceptual Model of Relationship between MinYi-YinZhen Culture Dislocation and SMS Compliance)

6.2理论分析与研究假设(Theory Analysis and Research Hypothesis)

6.3 本章小结(Summary)

7 “名义-隐真”文化错位与制度遵从关系检验与分析7 Test and Analysis of Relationship betweenMingYi-YinZhen Culture Dislocation and SMS Compliance

7.1安全管理制度遵从问卷编制(Questionnaires Writting of SMS Compliance)

7.2变量操作化定义、问卷编制与调研过程（Variable operational definition，questionnaire and investigation process）

7.3基于安全管理制度文化特征的描述性分析（The descriptive Analysis based on the cultural characteristics of SMS）

7.4数据分析方法：二次响应面回归分析法（Data analysis methods: response surface regression analysis method）

7.5基于二次响应面回归法的数据分析及假设验证（data analysis and hypothesis testing based on response surface regression method） 7.5.1数据分析的步骤

7.6分析与讨论(Analysis and Discussion)

7.7 本章小结(Summary)

8煤矿安全管理制度遵从行为“动－衡”调控体系设计

8.1“可纳错位”与制度遵从(Available Dislocation and SMS Compliance)

8.2 基于煤矿安全管理制度设计的“动-衡”调控体系（Homeostasis Regulation System of Coal Mine SMS Design）

8.3 基于非制度设计的煤矿安全管理制度遵从“动-衡”调控体系（Homeostasis Regulation System of Coal Mine Non-SMS Factors Design）

8.4 本章小结(Summary)

9 研究结论与研究展望

9.1 研究的主要结论(Conclusions)

9.2研究创新、局限与展望(Research Innovation,Limitations and Prospectives)

参考文献

附录1

附录2

附录3

附录4

附录5

作者简历

一、基本情况

二、学术论文

三、获奖情况

四、研究项目

学位论文数据集