基础设施PPP项目VFM驱动机理与治理绩效改善研究

摘要

针对我国PPP项目快速发展与不规范操作并存的现状，迫切需要研究同时实现项目经济价值和社会价值的途径。经济价值方面，PPP项目实践中存在大量驱动因素使PPP项目更物有所值（VFM），本文试图在研究驱动因素对VFM实现驱动机理的基础上，发现改善PPP项目治理绩效的途径，以实现其社会价值。 首先，为了深入分析本研究内容的理论基础，论文对国际知名期刊中关于PPP研究的754篇文献进行计量统计，并进行词频统计和聚类分析。研究发现，发展中国家基础设施PPP项目VFM的提升和改善PPP项目治理绩效面临更大的困难；经济基础设施项目和使用者付费项目VFM提升的需求比其他类型项目更大。通过文献综述还发现，现有的研究主要集中在六类研究热点主题，但在VFM驱动机理和PPP项目治理绩效改善方面的研究尚需进一步深入研究。 其次，为了深入研究驱动因素及其驱动程度，论文采用文献分析和专家调查相结合的方法，构建了VFM驱动因素清单。通过德尔菲法的调研发现，清单中19个驱动因素可以聚类为参与者能力和特征（PCH）、使用者需求满足程度（CDE）、政府与社会资本协作（CPP）、成本和效益（CEF）、协作环境（CEN）五类。通过问卷调查和权重分析，得到了各驱动因素的直接驱动程度，其中CEF因素直接驱动程度最大，PCH因素次之，CDE因素最小。 再次，VFM驱动因素间存在相互影响，这些影响关系对VFM的实现发挥作用。为了厘清VFM驱动因素间影响关系，本文通过文献综述提出VFM驱动因素间相互影响关系的研究假设，并构建结构方程模型进行假设检验。研究发现，CPP对CEF和PCH具有直接正向影响；CEN对CPP和PCH具有直接正向影响；PCH对CDE具有直接正向影响；CDE对CEF具有直接正向影响。驱动因素间相互关系构成了对VFM的驱动路径，结合直接驱动程度结果，发现CEF对VFM综合驱动程度最大，CEN次之，CPP和PCH居中，CDE最小。 之后，运用扎根理论的方法研究了VFM对PPP项目治理目标实现的作用路径，结合VFM驱动路径和治理过程结构，发现治理主体内部激励和声誉激励、社会资本部门报酬激励、协作程度制度激励可以有效改善PPP项目治理绩效。本文还提出了完善PPP项目公众参与机制、社会资本企业信用评价机制、绩效付费机制和制度框架四条PPP项目治理绩效改善的建议。 最后，针对J项目进行实证分析，验证了各VFM驱动因素对J项目VFM实现的驱动作用和驱动程度，同时也验证了治理过程的改进、治理主体能力的提升、治理主体的激励、协作环境的改善激励对J项目治理绩效改善的作用。

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