代际收入流动性、传递机制与收入不平等——基于中国农村的经验分析

摘要

中国在经过快速发展的三十多年后，一部分人先富起来，财富的差距，在事实上形成身份的差别、阶层的分化。恰逢代际更替，也就带来了许多“富二代”、“穷二代”（张铁，2010）。“二代”现象的本质就是代际收入流动性不足，所反映出的正是强者愈强、弱者愈弱的“马太效应”。代际收入流动性不足可能会使低收入阶层出生的子代产生“读书无用”、“努力无效”等消极情绪并放弃努力;同时，代际收入流动性不足也可能使高收入阶层出生的子代缺乏一种危机意识，从而减少努力。两方面的影响最终会导致人力资源的巨大浪费，进而引起经济效率的下降。此外，代际收入流动性不足可能还会引起高低收入阶层的对立，引起社会的不稳定。经济效率的下降和社会的不稳定很有可能将我国拖入“中等收入陷阱”。为此，深入研究代际收入流动性，寻找保持较高代际收入流动性的有效途径具有一定的现实意义。
　　在Becker and Tomes(1979)的分析框架中，代际收入流动性度量的是家庭对孩子福利的影响，一般用代际收入弹性表示。代际收入弹性越大，子代对父代的依赖性越强，说明代际收入流动性越低;反之，代际收入弹性越小，子代对父代的依赖性越弱，说明代际收入流动性越高。那么，现阶段，我国代际收入流动性的整体情况究竟如何呢？“二代”现象能否代表我国代际收入弹性整体较高？此外，父代收入又是通过何种机制传递给子代？父代收入对子代最终的收入不平等又会产生怎样的影响？围绕这些问题，本文将从中国农村出发，对农村居民父代、子代收入之间的关系做全面的研究，主要包括以下三方面内容:
　　研究内容一:本部分的研究目标是估计农村居民的代际收入弹性，以了解父代收入对子代收入的影响程度。研究结果表明:第一，1989-2011年间，农村居民代际收入弹性总体较高，表明代际收入流动性整体较低。尽管如此，低收入居民的子代仍然有机会脱离低收入阶层，而高收入居民的子代若过度依赖于父代，则完全有可能跌出高收入阶层;第二，从代际收入弹性这20多年的变化趋势看，1997年达到峰值后，代际收入弹性保持下降，然而在2011年时，代际收入弹性有所反弹。背后的原因可能是随着中国经济的发展，社会层次逐步形成，父代对子代收入的影响开始增强;第三，农村地区男性的代际收入弹性略高于女性;经济发展水平较高的东部地区代际收入弹性最高，中部地区次之，西部最低;中等收入样本的代际收入弹性最高，高收入样本次之，低收入样本最低;70后子代代际收入弹性最高，60后子代次之，80后子代最低。
　　研究内容二:本部分的研究目标是基于经济因素的视角探讨代际收入传递机制，以了解父代收入通过何种途径传递给子代。研究结果表明:第一，以子代教育代表的人力资本投资的确是解释农村代际收入流动性的重要因素，其贡献率在8.13％-13.36％之间;而以子代职业代表的社会资本投资则在代际收入传递过程中扮演着更加重要的角色，贡献率达到16.1％-22.02％;第二，农村不同群体的代际收入传递机制有所区别:父代收入通过教育影响男性子代收入的贡献率远低于女性;父代收入通过教育影响子代收入的贡献率在中东部地区较高，而子代职业的贡献率在中西部地区较高;高收入的父代通过教育影响子代收入的贡献率最高，低收入的父代基本不可能通过职业影响子代收入;相对60后子代而言，70后、80后的父代通过教育影响子代收入的贡献率在提高，通过子代职业进行代际收入传递的程度并没有太大变化。
　　研究内容三:本部分的研究目标是考察农村居民收入不平等状况，并探讨父代收入对子代收入不平等的影响。研究结果表明:第一，农村居民无论是是父代还是子代，其收入不平等程度均较高，而且父代收入不平等程度整体高于子代;第二，从时间序列角度对子代收入不平等的分解结果表明:在1989-2011年间，父代收入通过子代教育的平均贡献率为0.96％，通过子代职业的平均贡献率为4.42％。父代收入通过子代教育与职业对子代收入不平等的贡献在东部、中部地区相差不大，但是在西部地区较低，仅仅占父代收入总贡献率的13.8％;第三，从不同世代角度对子代收入不平等的分解结果表明:一方面，60后与70后较为相似，在较低的年龄段，父代收入主要是通过子代教育对子代收入不平等产生影响，而随着年龄的上升，父代收入通过子代职业的贡献率相对提高;另一方面，对于80后子代，在其较低的年龄段，其父代通过职业的贡献率就高于通过教育的贡献率;到了26-30年龄段时，两者之间差距得到进一步扩大。
　　基于以上结论，本文认为:第一，政府首先需要进一步健全和完善劳动力市场，努力减少劳动力市场的分割程度及职业间不合理的收入差距;其次，政府还需不断提高劳动力就业市场的信息透明度，努力打破劳动力就业市场中的双轨制，从而使子代在就业时依赖父代社会资本的情况不断减少。第二，政府需要努力保证各个阶层子代拥有公平受教育的机会。这就需要政府一方面要进一步提高优质教育资源的供给，尤其是经济欠发达的落后地区，以降低私人投资教育的成本，另一方面还需要搭建较为完备的教育融资平台，以消除低收入群体在对子代进行教育投资时的信贷约束。第三，教育体系的完善需要与劳动力市场的完善相结合，因为只有有效的劳动力市场才能提供合理的教育回报率。倘若收入的高低与个人受教育程度毫无关系，那么低收入群体首先就会缺乏对子代进行教育投资的激励，其次即便进行了投资，低收入群体也可能因投资教育而致贫，在此情况下反倒会导致贫困者更加贫困。

目录

声明

摘要

1．引言

1．1 问题的提出

1．2 研究目标与研究内容

1．2．1 研究目标

1．2．2 研究内容

1．3 技术路线

1．4 数据与研究方法

1．4．1 数据

1．4．2 研究方法

1．5 论文结构

1．6 可能的创新与不足

1．6．1 可能的创新

1．6．2 不足

2．相关理论与文献综述

2．1 概念界定

2．1．1 代际收入流动性

2．1．2 人力资本

2．1．3 社会资本

2．2 相关理论

2．2．1 人力资本理论

2．2．2 代际收入流动性理论

2．3 文献综述

2．3．1 社会学领域的相关研究

2．3．2 经济学领域的相关研究

2．3．3 评述

3．分析框架

3．1 代际收入传递机制分析

3．1．1 子代教育

3．1．2 子代职业

3．2 代际收入流动性与收入不平等

4．数据描述

4．1 基本情况

4．2 数据处理及变量说明

4．2．1 数据处理

4．2．2 变量说明

4．3 样本统计分析

4．4 小结

5．农村居民代际收入流动性估计

5．1 代际收入流动性估计方法

5．2 农村代际收入流动性趋势

5．2．1 估计结果分析

5．2．2 国际、国内估计结果比较分析

5．3 不同群体代际收入流动性

5．3．1 不同性别代际收入流动性

5．3．2 不同地区代际收入流动性

5．3．3 不同收入水平代际收入流动性

5．3．4 不同世代代际收入流动性

5．4 基于分位数回归的代际收入弹性

5．4．1 方法介绍

5．4．2 回归结果分析

5．5 小结

6．农村居民代际收入传递机制分析

6．1 代际收入传递机制分析方法

6．1．1 “条件代际收入弹性”法

6．1．2 Blanden分解方法

6．1．3 Bowles and Gintis分解方法

6．2 代际收入传递机制及趋势分析

6．2．1 代际收入传递机制分解结果

6．2．2 代际收入传递机制趋势分析

6．2．3 进一步的讨论

6．3 不同群体代际收入传递机制分析

6．3．1 不同性别代际收入传递机制

6．3．2 不同地区代际收入传递机制

6．3．3 不同收入水平代际收入传递机制

6．3．4 不同世代代际收入传递机制

6．4 小结

附录

7．父代收入与子代收入不平等

7．1 父代收入与子代收入不平等——时间序列角度

7．1．1 农村居民收入不平等情况

7．1．2 子代收入决定方程

7．1．3 子代收入不平等分解

7．1．4 进一步的讨论

7．2 不同地区父代收入与子代收入不平等

7．2．1 不同地区收入不平等情况

7．2．2 不同地区子代收入决定方程

7．2．3 不同地区子代收入不平等分解

7．3 父代收入与子代收入不平等——世代角度

7．3．1 不同世代子代收入不平等情况

7．3．2 不同世代子代收入决定方程

7．3．3 不同世代子代收入不平等分解

7．4 小结

8．结论

8．1 主要结论

8．2 政策建议

8．3 研究展望

参考文献

致谢

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