推行成本领先战略企业的技术创新动机与路径研究

摘要

在国内外产业环境不断变化，尤其在劳动力、原材料、土地等要素价格快速上涨的背景下，中国企业过去建立在外生低成本要素基础上的成本领先战略遭遇严峻挑战。以技术创新驱动的内生低成本是中国企业突破当前困境、实现可持续发展的有效途径。本文以战略管理和技术创新理论为基础，结合当前中国企业所处国内、国际产业环境特征，运用博弈论方法针对成本领先战略企业的创新动机与激励、技术能力约束与创新路径优化问题进行了探索研究。
　　（1）考虑企业战略类型的不同，分析了产品差异对成本领先战略企业创新行为的影响。研究发现，当双寡头企业产品存在水平差异时，两企业均将通过技术创新降低生产成本；歧视定价是两企业获得超额利润的占优策略。当市场中只有成本领先战略企业实施歧视定价时，其创新动机最强；当竞争对手同时实施歧视定价时，则该企业表现出明显的“创新惰性”。在均衡定价策略下，企业利润与技术溢出水平存在正相关关系，适度技术溢出有利于提高社会福利，而过度技术溢出将导致社会福利降低。当双寡头企业产品存在垂直差异时，产品差异度越高，成本领先战略企业的“创新惰性”越强。演化博弈分析进一步表明，当差异化战略企业增加创新投入的概率较高时，成本领先战略企业的演化稳定均衡策略是降低创新投入；而当差异化战略企业减少创新投入的概率较高时，成本领先战略企业的演化稳定均衡策略是增加创新投入。
　　（2）结合国内产业环境特征，分析了地方政府行为对成本领先战略企业创新动机的影响。研究发现，在政绩导向下，当市场规模较小时，地方政府的低度干预行为对企业创新动机具有正向激励作用；当市场规模较大时，地方政府提高干预程度将扭曲企业创新动机。此时，寻租行为有可能在地方政府与企业之间发生。寻租不仅分散了企业用于技术创新的精力，而且对创新投入产生“挤出”作用。在福利导向下，地方政府通过实施创新补贴政策，可以缓解技术不确定性和技术溢出效应对企业创新带来的不利影响，并能有效调节企业按照社会最优投入水平开展技术创新。地方政府进一步实施恰当的环境规制政策，既可约束企业排污行为，又能引导企业实现“创新补偿”效应，并促进社会福利提高。
　　（3）基于我国企业大量以代工方式嵌入GVC的国际分工背景，考察了GVC治理模式对（成本领先战略）代工企业技术创新动机的影响。研究发现，在掠夺型 GVC治理模式下，代工企业面临陷入“创新陷阱”的困境。通过向产品市场引入竞争机制，能降低跨国公司的掠夺程度，并提高代工企业的创新积极性。在俘获型 GVC治理模式下，向代工企业转移部分技术知识是跨国公司的占优策略；代工企业参与创新的动机与关系租金让渡水平正相关，与技术溢出水平负相关。在市场型 GVC治理模式下，代工企业和跨国公司具有合作投资创新的动机。此时，存在一个创新投资成本分担比例的有效区间，只有在该区间内分担创新投资成本，才能实现共赢局面。在伙伴型GVC治理模式下，当与相同治理模式的GVC对手竞争时，较高的技术溢出水平对代工企业的创新动机具有正向激励作用。而在与市场型治理模式的GVC对手竞争时，伙伴企业间的战略协同关系对代工企业创新动机具有显著的正向激励作用。
　　（4）考虑企业技术能力动态增长特征，探讨了企业技术获取方式选择与创新路径优化问题。研究发现，在低技术能力阶段，企业通过固定费用模式进行技术引进，能在短期提升企业利润；而通过产量提成模式进行技术引进，则可获得创新水平更高的技术成果。在高技术能力阶段，当技术溢出水平较低时，技术引进依然是具有一定谈判能力的企业获取技术的有效方式，独立研发不一定是企业的最优选择；当技术溢出水平较高时，企业应选择合作研发进行创新，与谈判能力无关。在存在上下游企业的两级市场结构中，企业同时进行横向和纵向合作研发，能获得更高的合作收益。建立基于满意度的利益协调机制，能有效解决合作企业间的利益冲突问题。

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注释表

第一章 绪论

1.1 研究背景

1.2 研究目的及意义

1.3 相关概念

1.4 研究思路、内容、方法和技术路线

1.5 主要创新点

第二章文献综述

2.1 竞争战略对企业创新的影响研究

2.2 我国企业技术创新动机不强的根源研究

2.3 企业创新激励研究

2.4 企业吸收能力研究

2.5 企业技术获取方式研究

2.6 本章小结

第三章 差异化与成本领先战略企业创新行为比较及演化模型

3.1 引言

3.2 水平差异下企业创新行为分析

3.3 垂直差异下企业创新行为分析

3.4 国产手机与苹果iphone的案例分析

3.5 本章小结

第四章考虑地方政府行为的企业创新动机及激励分析

4.1 引言

4.2 基于政绩导向的地方政府行为与企业创新动机分析

4.3 基于福利导向的地方政府行为与企业创新激励分析

4.4 验证分析：以江苏省为例

4.5 本章小结

第五章 不同GVC治理模式下企业创新动机及激励分析

5.1 引言

5.2 掠夺型治理模式下企业创新动机与竞争激励

5.3 俘获型治理模式下企业创新动机与关系租金让渡激励

5.4 市场型治理模式下企业创新动机与合作投资激励

5.5 伙伴型治理模式下企业创新动机与战略协同激励

5.6 本章小结

第六章基于技术能力增长的企业创新路径分析

6.1 引言

6.2 低技术能力阶段企业技术引进分析

6.3 高技术能力阶段企业技术获取方式分析

6.4 企业技术获取方式扩展分析

6.5 企业创新路径案例分析

6.6 本章小结

第七章 结论与展望

7.1 本文研究结论

7.2 未来研究展望

参考文献

致谢

在学期间的研究成果及发表的学术论文