环境规制中地方政府与企业合谋行为及其防范研究

摘要

近年来，虽然各级环境管理部门的环境管理规制在一定程度上已经减轻了我国的环境污染，但我国仍然面临着非常严重的生态环境问题，其带来的较高的预防成本、健康损害、生产力损失、社会冲突以及自然灾害等已经直接影响到社会、经济、文化以及生态多样性等的健康和可持续发展。
　　一直以来，我国环境保护的政策和措施相对偏重于“自上而下”的政府一元治理，各级政府在制度体系下完成各自的政府职能。在经济分权和政治集权的双重作用下，地方政府往往与企业合谋形成“利益共同体”，或者“上有政策、下有对策”式的纵容地方企业的环境污染，或者置中央政府的环境规制政策于不顾，充当污染企业的“保护伞”。然而由于信息不对称，中央政府往往不能及时监管到地方政府与企业的合谋行为。
　　事实上，从媒体曝光的有关环境污染的事件来看，地方政府与企业之间的合谋在我国具有普遍性，合谋属于非生产性行为，导致资源配置效率低下，也将加剧环境污染现象。因此研究环境规制中的地方政府与企业合谋对于提升地方政府环境规制效果，改善区域环境质量具有重要意义。
　　鉴于此，本文以中国分权体制特色为切入点，沿着成因分析→演化规律分析→契约与防范的研究思路，首先对环境规制中地方政府与企业之间合谋的成因进行理论分析，从静态视角研究形成的关键要素；然后利用演化博弈方法研究地方政府相关部门与企业之间合谋的演变规律，从动态视角分析影响地方政府与企业之间合谋行为的关键要素；接着在静态分析和动态分析的基础之上，引入中央政府监管，研究环境规制中地方政府与企业之间合谋的防范契约问题；最后根据本文的模型得出的结果，得到如下结论：
　　（1）从环境规制中地方政府与企业合谋行为的形成分析来看，参与主体的异质性、经济分权和政治集权、惩罚的不可置信、监管失效、信息不对称、环境污染的外部性是环境规制中地方政府与企业合谋形成的关键影响因素。
　　（2）从环境规制中地方政府与企业合谋行为的演变规律来看，企业的治污成本、地方政府相关部门和企业之间合谋被发现的概率以及合谋被发现后的损失是影响地方政府与企业合谋行为的重要影响因素。且减少企业的治污成本、增大地方政府相关部门和企业合谋被发现的概率及损失有利于地方政府相关部门和企业的行为策略稳定在（不合谋，不合谋）。
　　（3）从环境规制中地方政府与企业合谋行为的防范研究来看，惩罚、补贴、媒体监管、以及中央环保督查中心的检查对于合谋的防范有着至关重要的作用，并且需要注意的是在将以上的规制工具运用于不同区域的地方政府时，依据不同区域的根本特征有针对性的实施规制，能够获得更好的防范效果，具体运用方法如下：①就惩罚来看，中央督查中心检查的概率越高，可适当减小事中惩罚力度，但是事后的行政处罚是不受其他因素的影响，主要表现为行政处罚。②就补贴来看：补贴力度应与惩罚力度成负相关关系，与企业的治污成本成正相关关系，与媒体公众监督效率成负相关关系。③就考核机制来看：对经济增长的考核权重与惩罚成正相关关系，且与媒体公众的监督效率成正相关关系。④就检查来看：当检查概率高于一定程度时，社会总福利的大小与中央政府检查的概率成负相关关系，表明过度的检查会损害最优社会福利。
　　（4）就防范力度来看，合谋的防范往往还需要考虑经济社会的发展状况，过度的监管反而会损害最优的社会福利。完全的合谋防范，其产生的成本和损失往往高于部分甚至不防范的而获得的收益，该结论也解释了为什么中央政府对并不是总是在环境规制中对地方政府实施全方位监管，也解释了过去我国经济发展中的生态环境污染问题的成因。因此需要结合现实社会状况确定合谋的防范力度。

目录

声明

第一章 绪论

1.1 研究背景和意义

1.2 国内外研究现状

1.3 研究内容、研究方法与技术路线

1.4 本文主要的创新之处

第二章 相关理论基础

2.1 府际关系

2.2 委托代理理论

2.3 寻租理论

2.4 外部性理论

2.5 环境规制理论

第三章 环境规制中地方政府与企业合谋行为及其影响因素

3.1 地方政府与企业合谋的概念界定

3.2 环境规制中地方政府与企业合谋原因分析

3.3 环境规制中地方政府与企业合谋形成的影响因素

3.4 本章小结

第四章 环境规制中地方政府相关部门与企业合谋行为的演化分析

4.1 模型构建

4.2 演化博弈模型及动态复制方程构建

4.3 模型均衡点及其稳定性分析

4.4 模型参数分析与调控

4.5 研究结果与讨论

4.6 本章小结

第五章 环境规制中地方政府与企业合谋行为的防范研究

5.1 地方政府与企业合谋行为的防范研究——基准模型

5.2 地方政府与企业合谋行为的防范研究——多地方政府参与

5.3 本章小结

第六章 环境规制中防范地方政府与企业合谋的政策建议

6.1 强化中央政府惩罚公信力

6.2 改变地方政府片面追求GDP增长的政绩考核制度

6.3 制定与出台激励性的环保政策体系

6.4 强化中央环保督查中心巡查制度

6.5 保护媒体公众的舆论监督权力

第七章 结论与展望

7.1 主要结论

7.2 研究不足与展望

参考文献

致谢

附录

攻读硕士期间发表的学术论文与参与项目