高科技企业技术标准联盟专利开发战略研究

摘要

从战略管理视角，整合运用技术标准化理论、技术兼容性理论、网络外部性理论、战略柔性理论、博弈论、实物期权定价等理论与方法，通过深入剖析高科技企业技术标准联盟的运行机理，重点研究技术标准联盟的专利开发战略选择机制、专利开发战略评估机制、专利开发战略控制机制，力争推动高科技企业技术标准联盟及其专利开发战略研究平台的形成与完善。 在高科技企业技术标准联盟运行机理分析方面，通过探讨高科技企业技术标准联盟形成背景、形成动因、演进趋势，重点研究了高科技企业技术标准联盟中基础专利与从属专利、核心专利与外围专利，以及技术标准与技术专利的关系特征。指出了高科技企业融入技术标准联盟的基本战略是企业为降低技术风险与成本、控制市场而采取的一系列集“协作研发、技术专利战略、技术标准合作”为一体的长远规划。 在高科技企业技术标准联盟专利开发战略选择方面，通过构建高科技企业技术标准联盟逆向选择模型与专利开发竞赛模型，分析了技术标准联盟组建决策的博弈过程。通过Cournot均衡、Bertrand均衡双重分析，探讨了高科技企业组建技术标准联盟及采取不同数量的技术标准对企业利润及社会福利的影响。引入相离度与风险因子，构建了技术标准联盟单一专利选择模型。将技术标准分解为多个相对独立完整的子模块，构建了技术标准联盟多专利选择模型，为每一个相对独立的子模块选择一个恰当的技术专利提供了基本思路。针对高科技行业技术标准体系中专利之间错综复杂的从属关系，而且，随着技术标准不断升级换代，专利之间先行后续的从属关系表现为一个基础专利统辖多个从属专利的复合关系，构建了技术标准联盟复合专利选择模型，为联盟选择关系复杂的复合专利提供了基本的决策依据。 在高科技企业技术标准联盟专利开发战略评估方面，通过高科技企业技术标准联盟前后收益变动的比较分析，总结出了高科技企业联盟之前收益不足的基本成因。通过构建专利自主开发收益评估模型与专利协作开发收益评估模型，比较分析了技术标准联盟成员专利开发模式的收益差别。从投资收益评估角度，将技术标准联盟的技术专利划分为必要专利与外围专利两种基本类型，构建了技术标准联盟多专利开发的实物期权评估模型。考虑到基础专利开发后存在从属专利开发的可能，将从属专利开发机会视为基础专利开发机会的嵌入期权，通过构建技术标准联盟复合专利开发的实物期权评估模型，分析了从属专利开发的成本节约价值与需求拉动价值，以抓住高科技企业技术标准联盟复合专利开发过程的本质特征。 在高科技企业技术标准联盟专利开发战略控制方面，将高科技企业技术标准联盟专利共享控制模式划分为单边控制、共同控制、共享控制三种基本类型，通过构建技术标准联盟专利共享博弈模型，探讨了联盟专利共享控制模式影响联盟企业知识披露与研发努力水平的内在机理。针对高科技领域技术标准联盟之中多个技术专利的差异化控制问题，通过构建技术标准联盟专利差异化博弈模型，探讨了不同网络外部性强度条件下，联盟企业实施专利交叉许可，从而实现专利差异化控制的基本策略。引入三阶段动态博弈模型，通过高科技企业技术标准联盟标准兼容性博弈路径分析，给出了弱势竞争企业存在联合可能性情况下，技术标准联盟对标准兼容性控制的基本策略。竞争企业通过在技术标准联盟所拥有的技术专利周围开发一些外围专利，实现与联盟技术专利相同或相近的功能，然后再通过与其他弱势企业联合起来实施技术标准兼容性战略，针对这种竞争威胁，从单位成本与技术含量两个视角给出了技术标准联盟专利许可控制的基本策略。 在实证研究方面，采用算例分析方法，针对单一专利选择模型、多专利选择模型、专利选择扩展优序模型、专利开发收益比较模型、多专利开发实物期权评估模型展开模拟仿真分析，验证了本文构建的高科技企业技术标准联盟专利开发战略选择、战略评估、战略控制模型的科学性及适用性。同时，通过对AVS技术标准联盟、MPEG-2技术标准联盟、3G技术标准联盟、GSM技术标准联盟等典型的、代表性强、富有综合性的案例深入剖析研究，从整体上揭示和提炼出了高科技企业技术标准联盟专利开发战略的基本状况，验证了本文研究的主题及主要结论。

目录

文摘

英文文摘

声明

第1章 绪论

1.1研究背景

1.2理论价值与现实意义

1.3研究对象与主要内容

1.3.1高科技企业技术标准联盟的界定

1.3.2技术标准联盟的专利特征

1.3.3主要研究内容

1.4总体思路与研究框架

1.5本章小结

第2章 理论基础与文献述评

2.1技术标准化理论关于专利开发战略分析与述评

2.1.1技术标准的概念

2.1.2技术标准的分类

2.2战略柔性理论关于专利开发战略分析与述评

2.2.1战略柔性的概念与研究现状

2.2.2战略柔性发展的必然性分析

2.2.3战略柔性理论评价与启示

2.3实物期权定价理论关于专利开发战略分析与述评

2.3.1实物期权的定义

2.3.2实物期权的特征分析

2.3.3实物期权定价理论评价与启示

2.4技术标准联盟专利开发战略选择文献述评

2.4.1技术标准联盟专利开发机理文献述评

2.4.2技术标准联盟专利开发竞赛文献述评

2.4.3有待于研究的问题

2.5技术标准联盟专利开发战略评估文献述评

2.5.1技术标准联盟收益产生机理文献述评

2.5.2技术标准联盟前后收益评估文献述评

2.5.3有待于研究的问题

2.6技术标准联盟专利开发战略控制文献述评

2.6.1技术标准联盟标准兼容性控制文献述评

2.6.2技术标准联盟专利许可与差异化控制文献述评

2.6.3有待于研究的问题

2.7本章小结

第3章 高科技企业技术标准联盟运行机理分析

3.1高科技企业技术标准联盟的形成机理

3.1.1技术标准联盟的形成背景分析

3.1.2技术标准联盟的形成动因分析

3.1.3高科技企业技术标准联盟的演进趋势

3.2高科技企业技术标准联盟专利特征分析

3.2.1技术标准与专利的关系分析

3.2.2技术标准联盟专利的类型

3.3高科技企业融入技术标准联盟的战略模式研究

3.3.1高科技企业的基本融入战略模式研究

3.3.2高科技企业协作研发与技术标准联盟

3.3.3高科技企业技术标准合作与技术标准联盟

3.3.4协作研发与技术标准合作的互动契合关系

3.4高科技企业技术标准联盟的运作机理分析

3.4.1技术标准联盟系统风险控制机理分析

3.4.2技术标准联盟伙伴选择机理分析

3.4.3技术标准联盟租金分享机理分析

3.5本章小结

第4章 技术标准联盟专利开发战略选择研究

4.1技术标准联盟组建决策模型

4.1.1技术标准联盟组建的逆向选择模型

4.1.2技术标准联盟组建的专利开发竞赛模型

4.1.3技术标准联盟组建博弈过程

4.2技术标准联盟单一专利选择模型

4.2.1单一专利选择问题描述

4.2.2基于相离度的单一专利选择模型

4.2.3基于风险因子的单一专利选择模型

4.3技术标准联盟多专利选择模型

4.3.1多专利选择问题描述

4.3.2基于遗传算法的多专利选择模型

4.4技术标准联盟复合专利选择模型

4.4.1复合专利选择问题描述

4.4.2完全信息复合专利选择模型

4.4.3不完全信息复合专利选择模型

4.5技术标准联盟专利选择扩展优序模型

4.5.1专利选择加权优序法的引入

4.5.2专利选择加权优序法模型

4.6本章小结

第5章 技术标准联盟专利开发战略评估研究

5.1技术标准联盟前后收益变动评估模型

5.1.1技术标准联盟前后收益的比较分析

5.1.2技术标准联盟前收益不足的成因分析

5.1.3技术标准联盟前后收益变动模型的应用

5.2技术标准联盟专利开发收益比较模型

5.2.1专利自主开发收益评估模型

5.2.2专利协作开发收益评估模型

5.2.3专利开发收益的比较分析

5.3技术标准联盟多专利开发的实物期权评估模型

5.3.1多专利开发收益问题描述

5.3.2多专利开发收益函数的确立

5.3.3多专利开发收益评估分析

5.4技术标准联盟复合专利开发的实物期权评估模型

5.4.1复合专利开发收益问题描述

5.4.2复合专利开发收益评估

5.4.3复合专利开发收益的比较静态分析

5.5本章小结

第6章 技术标准联盟专利开发战略控制研究

6.1技术标准联盟专利共享控制机理分析

6.1.1技术标准联盟专利共享问题描述

6.1.2技术标准联盟专利共享博弈路径分析

6.1.3技术标准联盟专利共享控制模式选择

6.2技术标准联盟专利差异化控制模型

6.2.1技术标准联盟专利差异化问题描述

6.2.2技术标准联盟专利差异化博弈模型

6.2.3技术标准联盟专利差异化控制策略

6.3技术标准联盟标准兼容性控制模型

6.3.1技术标准联盟标准兼容性问题描述

6.3.2技术标准联盟标准兼容性博弈路径分析

6.3.3技术标准联盟标准兼容性控制策略

6.4技术标准联盟专利许可控制模型

6.4.1技术标准联盟专利许可问题描述

6.4.2基于单位成本的专利许可控制策略

6.4.3基于技术含量的专利许可控制策略

6.5本章小结

第7章 算例与案例分析

7.1算例分析

7.1.1单一专利选择模型算例分析

7.1.2多专利选择模型算例分析

7.1.3专利选择扩展优序模型算例分析

7.1.4专利开发收益比较模型算例分析

7.1.5多专利开发实物期权评估模型算例分析

7.2 AVS技术标准联盟专利开发战略案例分析

7.2.1 AVS专利开发战略制定背景

7.2.2 AVS专利开发战略选择案例分析

7.2.3 AVS专利开发战略评估案例分析

7.2.4 AVS专利开发战略控制案例分析

7.3 MPEG技术标准联盟专利开发战略案例分析

7.3.1 MPEG专利开发战略制定背景

7.3.2 MPEG专利开发战略选择案例分析

7.3.3 MPEG专利开发战略评估与控制案例分析

7.4 3G技术标准联盟专利开发战略案例分析

7.4.1 3G专利开发战略制定背景

7.4.2 3G专利开发战略选择案例分析

7.4.3 3G专利开发战略评估与控制案例分析

7.5 GSM技术标准联盟专利开发战略案例分析

7.5.1 GSM专利开发战略制定背景

7.5.2 GSM专利开发战略选择案例分析

7.5.3 GSM专利开发战略评估与控制案例分析

7.6本章小结

第8章 结论

8.1主要结论

8.2可能的创新点

8.3展望

参考文献

致谢

攻读学位期间主要的研究成果