基于能力的企业家人力资本提升机理实证研究

摘要

作为人力资本核心构筑成分，企业家在企业中起统驭、指挥和协调作用，通过整合和配置资源，最终使企业盈利和获得成长，企业家成为现代企业核心竞争力的重要来源。着眼于今天的中国经济，正呼唤更多更优秀的企业家诞生。
　　在上述背景下，通过剖析企业家能力提升为人力资本过程的机理问题，可以帮助人们提高对企业家的重新认识，更大限度地发挥企业家的作用，创造更多价值;通过深入分析企业家关键能力的构成、获取及关键能力的运用机理，对于我国企业家队伍的发育、成长和壮大可以起到参考作用;对于企业家认知、保持、提高自身能力以及推进组织学习都有非常重要的现实意义。
　　在理论方面，当前对于企业家能力与人力资本的研究，大多仍然停留在定性分析层面，而缺少实证检验，所以，近年来企业家理论进展较为缓慢，对于该研究领域理论的进一步细化和深化要求非常迫切。在一定程度上，本研究提出的企业家能力与企业家人力资本量化体系，弥补了企业家理论中实证分析的不足，具有开拓性价值。
　　论文的主要研究目的是分析从能力提升为企业家人力资本过程中的内在机理，从而揭示企业家人力资本形成的真正原因和内核，剖析系统整合在企业家人力资本提升过程中的关键作用以及激励约束对于系统整合的调节影响。主要采用理论研究和实证分析相结合、定性研究和定量分析相结合、统计分析与综合评价相结合的方法展开研究。
　　论文基于以下思路展开研究:首先，收集、归纳与整理国内外关于企业家能力、企业家人力资本以及相关内容的文献资料，形成构思，确定主题;其次，对企业进行实地调查，与企业家就研究有关的话题进行深度座谈、网络联系、电话交流，并对问卷进行预测试和初步修订，构思模型，提出假设;然后，发放、回收调查问卷，对数据建立模型、进行统计分析;最后，得出我国企业家从能力提升为人力资本内在机理的研究结论，并指出研究不足和未来展望。
　　论文共提出19个假设，这些假设大部分得到了验证，如:企业家学习能力与企业家决策能力呈正相关关系;企业家学习能力与企业家创新能力呈正相关关系:企业家决策能力维度、学习能力维度、沟通能力维度对系统整合有显著的正向影响;系统整合在发现机会能力、外部关系能力和胆识资本之间起完全中介效应，系统整合在内部凝聚能力、学习能力和胆识资本、结构资本、关系资本之间起完全中介效应;激励约束在系统整合与企业家人力资本及其胆识资本维度、结构资本维度、关系资本维度之间起调节效应。有的假设得到了实证的部分支持，如:系统整合在发现机会能力、外部关系能力和关系资本之间起部分中介效应，决策能力中的发现机会能力中的外部关系能力和内部凝聚能力对于系统整合有显著的正向影响，而决策能力中的承担压力能力对于系统整合没有显著影响。但是，企业家创新能力对于系统整合有显著影响的假设没有得到验证，这一实证结果既有样本选取局限性的原因，也折射出我国企业家队伍创新能力不够的现状。
　　通过实证分析，论文得出以下主要观点:
　　(1)企业家核心能力的四维度模型企业家核心能力包括:企业家决策能力、企业家创新能力、企业家学习能力和企业家沟通能力。企业家决策能力又被进一步细分为两个因子:发现机会能力和承担压力能力;企业家沟通能力被细分为两个因子:外部关系能力和内部凝聚能力。
　　(2)企业家人力资本的三维度构成模型企业家人力资本这一构念包括胆识资本、结构资本和关系资本，企业家通过这三个维度的作用促使企业成长。这三个维度互不相容而又恰好能涵盖企业家人力资本的外延，实证分析证明是科学合理的。
　　(3)系统整合在能力和企业家人力资本之间的中介效应模型能力对于企业家的人力资本的形成在绝大程度上需要系统认知的中介作用。系统整合在发现机会能力和企业家人力资本的结构资本没有任何中介效应，系统整合在外部关系能力和企业家人力资本的结构资本没有任何中介效应，除此之外，系统整合在能力和胆识资本、结构资本和关系资本维度上均存在中介效应，有的是部分中介，有的是完全中介。系统整合的完全中介效应存在于以下几个方面:发现机会能力、外部关系能力和胆识资本之间的中介效应，内部凝聚能力、学习能力和胆识资本、结构资本、关系资本之间的中介效应。创业认知的部分中介效应存在于以下两个方面:发现机会能力、外部关系能力和关系资本之间的中介效应。
　　(4)激励约束在能力和企业家人力资本之间的调节效应模型通过实证检验，激励约束在系统整合与企业家人力资本的胆识资本、结构资本和关系资本维度之间均存在调节效应。通过将样本分为高激励约束和低激励约束两组分别进行系统整合与胆识资本、结构资本和关系资本维度之间的回归关系进行分析的结果表明，激励约束较高的企业家的系统整合和人力资本的胆识资本、结构资本和关系资本各维度间存在显著的正向影响;而激励约束较低的企业家的系统整合和人力资本的胆识资本、结构资本和关系资本各维度间表现为负相关关系。
　　(5)企业家学习能力和企业家其他各种能力的关系模型验证结果表明，企业家学习能力对企业家决策能力、创新能力有显著正相关关系，说明学习能力是企业家能力的源头活水。检验结果也显示出，企业家学习能力对企业家沟通能力有正相关关系，但并不显著，其原因应有:一是沟通能力与人的性格、气质等个性特点有关;二是沟通能力具有复杂性特点，难以通过对他人的学习进行复制、模仿和转移;三是沟通能力需要在实践中通过不断的自我体会、领悟加以提高。
　　论文在对企业家能力提升为人力资本的机理研究中，主要在以下方面实现了理论创新:提出了企业家人力资本三维度构成模型，厘清了企业家能力与企业家人力资本间的逻辑关系，引入系统整合的概念作为企业家能力与企业家人力资本间的中介变量，发现了创新能力对国内企业家人力资本的形成没有显著影响。

目录

声明

摘要

第一章 绪论

1．1 问题的提出

1．1．1 企业家概念钩沉

1．1．2 研究背景

1．2 研究意义

1．2．1 理论意义

1．2．2 实践意义

1．3 研究目的

1．4 研究方法

1．5 论文研究内容和技术路线

1．5．1 研究内容

1．5．2 技术路线

1．6 本文创新点

第二章 文献综述

2．1 企业家能力相关文献回顾

2．1．1 企业家能力的内涵与分类

2．1．2 企业家能力的构成维度

2．1．3 企业家能力研究的述评

2．2 企业家人力资本研究理论回顾

2．2．1 人力资本理论渊源

2．2．2 企业家人力资本的特性

2．2．3 企业家人力资本的内涵与分类

2．2．4 企业家人力资本的构成维度

2．2．5 企业家人力资本研究的述评

2．3 本章小结

第三章 理论模型与机理研究假设

3．1 主要变量的界定

3．1．1 企业家能力

3．1．2 系统整合

3．1．3 激励约束

3．1．4 企业家人力资本

3．2 理论框架的提出

3．2．1 企业家能力与企业家人力资本的关系

3．2．2 整体模型框架

3．3 机理研究假设的提出

3．3．1 能力与系统整合关系的假设

3．3．2 系统整合与企业家人力资本关系的假设

3．3．3 系统整合中介效应的假设

3．3．4 激励约束调节作用的假设

3．3．5 企业家学习能力与其他各种能力关系的假设

3．3．6 控制变量的假设

3．4 本章小结

第四章 概念的操作化与预测试

4．1 概念的操作化

4．1．1 企业家能力的测量量表

4．1．2 系统整合的测量量表

4．1．3 激励约束的测量量表

4．1．4 企业家人力资本的测量量表

4．1．5 控制变量的测量量表

4．2 预测试和问卷修订

4．2．1 小样本测试

4．2．2 预测试问卷的修订

4．2．3 正式问卷的形成

4．3 本章小结

第五章 数据收集与处理

5．1 样本选择与数据收集

5．1．1 样本选择标准及抽样对象

5．1．2 数据收集

5．2 样本特征统计性描述

5．2．1 企业家个人层次样本特征描述

5．2．2 企业家所在企业特征描述

5．3 本章小结

第六章 量表分析

6．1 探索性因子分析

6．1．1 企业家决策能力量表的探索性因子分析

6．1．2 企业家创新能力量表的探索性因子分析

6．1．3 企业家学习能力量表的探索性因子分析

6．1．4 企业家沟通能力量表的探索性因子分析

6．1．5 系统整合量表的探索性因子分析

6．1．6 激励约束量表的探索性因子分析

6．1．7 企业家人力资本量表的探索性因子分析

6．2 验证性因子分析

6．2．1 企业家决策能力量表的验证性因子分析

6．2．2 企业家创新能力量表的验证性因子分析

6．2．3 企业家学习能力量表的验证性因子分析

6．2．4 企业家沟通能力量表的验证性因子分析

6．2．5 系统整合量表的验证性因子分析

6．2．6 激励约束量表的验证性因子分析

6．2．7 企业家人力资本量表的验证性因子分析

6．3 本章小结

第七章 机理研究假设的检验

7．1 基于控制变量的方差分析

7．1．1 基于性别的方差分析

7．1．2 基于年龄的方差分析

7．1．3 基于受教育程度的方差分析

7．1．4 基于职称的方差分析

7．1．5 基于企业规模的方差分析

7．1．6 基于企业产业类型的方差分析

7．1．7 基于企业性质的方差分析

7．1．8 基于企业主营业务所在地的方差分析

7．1．9 基于企业生命周期的方差分析

7．1．10 方差分析小结

7．2 整体测量模型的检验

7．2．1 效度分析

7．2．2 信度分析

7．2．3 数据同源偏差分析

7．3 整体结构模型的检验

7．4 系统整合中介效应的检验

7．4．1 系统整合在发现机会能力与胆识资本维度间中介效应的检验

7．4．2 系统整合在发现机会能力与结构资本维度间中介效应的检验

7．4．3 系统整合在发现机会能力与关系资本维度间中介效应的检验

7．4．4 系统整合在外部关系能力与胆识资本维度间中介效应的检验

7．4．5 系统整合在外部关系能力与结构资本维度间中介效应的检验

7．4．6 系统整合在外部关系能力与关系资本维度间中介效应的检验

7．4．7 系统整合在内部凝聚能力与胆识资本维度间中介效应的检验

7．4．8 系统整合在内部凝聚能力与结构资本维度间中介效应的检验

7．4．9 系统整合在内部凝聚能力与关系资本维度间中介效应的检验

7．4．10 系统整合在学习能力与胆识资本维度间中介效应的检验

7．4．11 系统整合在学习能力与结构资本维度间中介效应的检验

7．4．12 系统整合在学习能力与关系资本维度间中介效应的检验

7．5 激励约束调节效应的检验

7．6 企业家学习能力与其他各种能力关系的检验

7．6．1 企业家学习能力对企业家决策能力的回归分析

7．6．2 企业家学习能力对企业家创新能力的回归分析

7．6．3 企业家学习能力对企业家沟通能力的回归分析

7．7 本章小结

第八章 研究结论与展望

8．1 机理研究的主要结论

8．1．1 机理1：企业家能力的构成要素及其内在工作方式

8．1．2 机理2：企业家人力资本的构成要素及其内在工作方式

8．1．3 机理3：企业家能力提升为人力资本的关系模型

8．2 管理启示

8．2．1 企业家应不断加强学习

8．2．2 企业家应不断提升创新能力

8．2．3 应重视系统整合的中介效应

8．2．4 应关注对于企业家的激励约束

8．2．5 应关注对于企业家的遴选

8．3 研究局限与未来研究构想

8．3．1 样本数量

8．3．2 截面数据

8．3．3 研究视角

参考文献

附录：“基于能力的企业家人力资本提升机理实证研究”调查问卷

致谢

攻读博士学位期间完成的主要研究成果