出口商受信用证欺诈的预防与救济研究

摘要

对外贸易在一国经济活动中占有不可替代的位置，在我国尤其如此，对外贸易一直是拉动我国经济增长的重要手段。信用证作为付款方式在国际贸易中重要的国际支付方式被广泛应用，尤其是在中国，信用证是对外贸易的主要付款方式。然而，由于相关法律法规不完善和信用证本身存在缺陷，以及外贸人员业务素质等等原因，导致我国出口商屡遭信用证欺诈，给出口商造成了巨大的损失。本文从出口商的视角下，以信用证法律问题为主线，首先从出口商受信用证的欺诈的法律定义入手，概括了出口商受信用证欺诈的类型和特点，在此基础上结合信用证的独立抽象原则、表面“严格相符原则”以及相关UCP的条款，分析了引起出口商受信用证欺诈的原因和影响，最后在探讨信用证风险预防和救济上，结合司法实践，分别从国家、银行、出口商三个方面提出建议，并在出口商受信用证欺诈案件的管辖权和法律适用法上，提出自己的看法。

目录

声明

摘要

绪言

0．1 问题的起源

0．2 国内外研究现状

0．3 研究方法与创新点

第一章 出口商受信用证欺诈概述

1．1 出口商受信用证欺诈概念

1．1．1 欺诈的概念

1．1．2 出口商受信用证欺诈的概念

1．2 出口商受信用证欺诈的特征

1．2．1 行为的复杂性

1．2．2 预防的困难性

1．2．3 结果的危害性

1．3 出口商受信用证欺诈的类型

1．3．1 使用软条款信用证欺诈

1．3．2 使用伪造、变造信用证欺诈

1．3．3 使用“其他方法”使用信用证欺诈

第二章 出口商受信用证欺诈的成因及影响

2．1 出口商受信用证欺诈的成因

2．1．1 内在原因

2．1．2 外在原因

2．2 出口商受信用证欺诈的影响

2．2．1 出口商受信用证欺诈对于出口商的影响

2．2．2 出口商受信用证欺诈对于金融秩序的影响

第三章 出口商受信用证欺诈的预防措施建议

3．1 国际社会的预防措施

3．1．1 修改与制定各国国内立法与国际条约

3．1．2 倡导各国相关部门的国际监督与合作

3．1．3 建立国际商业信息共享机制

3．2 银行采取的预防措施

3．2．1 严格遵守UCP600的规定

3．2．2 规范银行信用证操作

3．2．3 加强银行客户管理

3．3 出口商采取的预防措施

3．3．1 谨慎订立信用证条款

3．3．2 正确选用贸易术语

3．3．3 严格审单，用心制单

3．3．4 出口商信用证操作时应注意的其他问题

第四章 出口商受信用证欺诈的救济措施建议

4．1 开展各国联合调查执法活动

4．2 出口商采取的救济措施

4．2．1 及时补救不符单据

4．2．2 加强与银行合作与联系

4．2．3 灵活选择司法救济途径

4．3 我国出口商受信用证欺诈的立法现状及建议

4．3．1 我国出口商受信用证欺诈立法现状

4．3．2 适当下放审判权

4．3．3 赋予海事法院相关刑事调查权

4．3．4 制定信用证的专门法律

4．3．5 具体法律条款完善建议

结语

参考文献

攻读硕士学位期间主要的研究成果

致谢