专利实审与复审标准适用的实证研究——以我国化学领域为例

摘要

专利实质审查是指专利局在对申请案进行审查时，不仅要对申请案的形式要件进行审查，还要对申请案中的发明创造是否符合新颖性、创造性和实用性等实质性要件进行审查。专利复审是指由专利复审委员会对申请人因不服国家知识产权局驳回其专利申请的决定而提出的复审请求；或者是在专利权授予以后，任何人提出的宣告专利无效的请求进行的审查。复审程序在性质上是属于行政复议程序。近年来随着国内专利申请量增长迅速，实审被驳回但被复审撤驳即撤销驳回的案件量也在增长，在审查过程中，针对同一审查文本，存在实质审查部门前后两次审查的结果不同或者实质审查部门和专利复审委员会作出的决定不一致的现象，实审与复审前后两级审查结果的不同折射出审查标准的差异。
　　采用统计描述法和实证分析法对我国化学领域主要集中的IPC分类领域进行统计和分析，检索2008年-2012年我国化学领域专利实审驳回后提起复审请求并结案的专利申请，分析表明：（1）复审请求量逐年提高；（2）各个领域的复审请求情况和变化趋势不同；（3）复审案卷涉及条款相对集中；（4）各复审请求人类型占有比例相差较远。采用案例研究法对已有复审决定的典型案卷进行分析，特别是根据案件涉及的技术领域和法条，代表性案例分析结果表明，案件中前后审级存在的主要差异体现在：（1）对技术问题和技术方案的认定不同；（2）对申请文件的保护范围的认定存在差异；（3）对现有技术水平的认定存在差异。这些差异产生的原因在于：（1）相关法律法规不够健全和明确；（2）申请文件的撰写质量和答复水平较低；（3）审查员的法律专业知识和技术专业水平不够；（4）审查员的工作态度不够坚定。为维护申请人自己应当依法享有的权利，减少此类差异，需要在制度设计和管理等方面做出如下努力：（1）健全相关法律法规，补充和细化审查指南；（2）规范审查员的管理制度，建立有效的管理体制；（3）提高审查员的法律知识水平和技术专业素养；（4）强化申请人的保护意识，提高专利代理人的业务水平。

目录

封面

声明

中文摘要

英文摘要

目录

第1章 引言

1.1 选题背景与意义

1.2 国内外研究综述

1.3 主要研究内容

1.4 研究思路与方法

1.5 创新点、重点和难点

第2章 我国专利实审和复审标准的适用

2.1 样本概况

2.2 复审请求情况分析

2.3 前置处理状况及其特点

2.4 复审决定状况

2.5 本章小结

第3章 前后审级对于若干法律条款适用的情况

3.1 新颖性、创造性差异分析

3.2 说明书“充分公开”差异分析

3.3 权利要求“支持性”差异分析

3.4 权利要求“清楚性”差异分析

3.5 申请文件修改范围差异分析

3.6 “单一性要求”差异分析

3.7 “分案申请”修改要求差异分析

3.8 本章小结

第4章 研究启示与建议

4.1 研究启示

4.2 建议

参考文献

致谢

个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果