自主创新、技术模仿与中国技术赶超

摘要

《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》明确提出到2020年我国力争进入创新型国家的行列。对国外技术的模仿和自主创新是实现这一赶超目标两个基本途径，那么，我国作为一个后发大国应当如何选择适宜技术进步模式，并促进从模仿到自主创新的转型?同时我国区域经济发展不平衡，区域技术进步模式有所差异，科技政策和科技发展战略应如何根据区域技术进步模式的差异性实现大国技术进步模式的耦合，以促进国家整体技术赶超?以这些现实问题为导向，本论文重点解决以下三个方面问题： (1)通过构建拓展的南北技术扩散模型和国际经验论证了选择适宜的技术进步模式有利于后发国家的技术赶超。通过对后发优势悖论探讨，我们发现即使在技术后发优势能发挥的前提下，后发国家仍需加强自主创新、并选择适宜的技术进步模式才能破解后发优势悖论和实现技术赶超。 (2)探讨后发国家技术赶超过程中技术进步模式的决定与转型，以及研发投资与生产性投资的关系。首先构建了拓展的内生的增长模型，分析了技术差距对技术进步模式的影响；然后在分析一致的理论模型框架中逐步纳入异质型人力资本和物质资本，探讨后发国技术赶超过程中技术进步模式决定和转型的影响因素；并以中国省际面板数据进行实证检验。分析表明：在技术后发优势能发挥的前提下，技术差距和人力资本构成决定了主导技术进步模式，主导技术进步模式随着技术差距的缩小、创新型人力资本构成比例的提高，逐步从模仿到自主创新转型；而当后发国模仿能力很弱时，在经济进入以技术模仿为主导技术进步模式前，有一个以自主研发提高模仿能力的阶段；提高自主研发效率和创新型人力资本的丰裕度可加速技术进步模式转型，但加速技术进步模式转型的政策不一定有利于技术赶超；根据技术差距权衡生产性投资与研发投资才能实现经济的最优增长，鼓励研发投入的“有限赶超战略”有利于技术赶超。基于中国的实证表明：我国现阶段技术进步以模仿为主，自主创新效应不明显；但在技术水平较高区域，自主创新和研发投资能显著促进技术进步和经济增长，而在技术水平较低的区域，生产性投资和对国外技术进步的模仿是促进经济增长和技术进步的主要动力。 (3)探讨为实现区域差异性技术进步模式的耦合、我国科技政策与科技战略的选择。根据理论和实证分析，提出在两种技术进步模式间权衡的适度知识产权保护政策选择，以及为促进我国技术进步的知识产权保护与R&D补贴的组合政策；通过对科技政策的比较实证分析，认为科技政策应当以刺激研发需求为主转向以改善研发资源供给为主；并根据区域技术进步模式的差异性提出我国区域技术、经济“分层赶超”战略构想，为耦合分层赶超战略，提出以“圈层经济