基于中立性交叉效率Malmquist指数的中国省际能源效率研究

摘要

日益增长的能源消费需求与有限的资源的矛盾，以及能源消费带来的一系列环境问题，让我们不得不意识到能源问题的重要性。本文旨在通过对我国各省份能源效率进行合理测度和排名，了解各地区能源效率的实际水平，为提高我国能源效率提供合理的政策建议。
　　文章首先从传统DEA模型出发，考虑环境污染产出，基于2001-2010年中国省际面板数据，通过引入不同的交叉效率评价方法构建了中立性DEA交叉效率模型、考虑所有权重信息的区间交叉效率模型。其次，根据各种化石能源消费数量估算了各省份二氧化碳排放量，将其和二氧化硫排放量作为环境污染的产出指标纳入能源效率模型，并对不同能源效率测度模型的结果进行了分析和比较。最后，文章构建了基于传统DEA模型和中立性DEA交叉效率模型的Malmquist指数模型，将能源效率Malmquist指数分解为技术效率指数和技术进步指数，以期对各省份能源效率的变动进行进一步分析。
　　研究结果表明:2001-2010年，我国能源效率大体呈上升趋势，影响我国整体能源效率提高的主要因素是技术效率进步;我国各省份能源效率存在显著差异，大体呈东高西低的分布趋势，东西部地区之间的能源效率差距较大，且差距有扩大的趋势。西部地区省份能源整体效率提升速度较东部和中部地区快，但是具体分解为能源技术效率指数和技术进步指数后，东部地区的能源技术效率指数比中西部地区高，而西部地区的技术进步指数比东中部地区高，说明西部地区能源效率快速提升的原因是技术进步。

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摘要

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附表索引

第1章 绪论

1．1 研究背景及意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 文献综述

1．2．1 能源效率及研究方法

1．2．2 DEA交叉效率方法及应用

1．2．3 Malmquist指数方法及应用

1．2．4 现有文献简单评价

1．3 研究内容与研究方法

1．3．1 研究内容

1．3．2 研究方法

1．4 论文的创新之处

第2章 能源效率测度理论与方法

2．1 DEA的基本理论

2．1．1 决策单元

2．1．2 生产可能集

2．1．3 生产函数与规模收益

2．2 传统的DEA模型

2．2．1 CCR模型

2．2．2 BCC模型

2．3 DEA交叉效率评价方法

2．3．1 传统的交叉效率模型

2．3．2 两种策略下的交叉效率模型

2．3．3 中立性DEA交叉效率模型

2．3．4 考虑所有权重信息的区间交叉效率模型

2．4 DEA-Malmquist指数方法

2．4．1 基于传统DEA模型的Malmquist指数模型

2．4．2 基于中立性交叉效率DEA模型的Malmquist指数模型

第3章 基于DEA交叉评价的能源效率测度实证研究

3．1 变量的选择及处理

3．1．1 投入指标选择及处理

3．1．2 产出指标选择及处理

3．1．3 非期望产出的处理

3．1．4 省际投入、产出指标的统计性描述

3．2 能源效率测度结果及分析

3．2．1 CCR模型下的能源效率测度结果

3．2．2 压它型和利众型策略下交叉评价模型的能源效率测度结果

3．2．3 中立性DEA交叉效率测度结果

3．2．4 基于中立性DEA模型的区域能源效率差异性分析

3．2．5 考虑所有权重信息的区间交叉效率模型测度结果

第4章 能源效率DEA-Malmquist指数分析

4．1 基于传统DEA模型的Malmquist指数分析

4．2 基于中立性DEA交叉效率的Malmquist指数分析

4．2．1 基于中立性DEA交叉效率的能源效率综合指数分析

4．2．2 基于中立性DEA交叉效率的TEC指数与TCP指数分析

4．2．3 能源效率跨期动态变动指数分析

4．3 对比分析

4．4 基于中立性DEA交叉效率的区域能源效率Malmquist指数分析

结论

参考文献

致谢

附录A 攻读硕士学位期间所取得的主要学术成果