网络嵌入性社会资本对企业技术标准化能力的影响研究

摘要

当前，我国制造业低成本竞争优势逐渐消失，企业转型升级迫在眉睫。技术标准作为产业发展的前导规制与参与市场竞争的制高点，是企业获取市场竞争优势的重要手段。在国家科技政策将技术标准推向战略高度的背景下，如何提升企业技术标准化能力，把握新一轮产业革命的机遇，实现跨越式发展，对制造业发展至关重要。技术模块化趋势使得组织节点间相互依存，单一产品原本较小的效用因互联互通而迅速扩大，技术研发的复杂性与创新性使得单个企业不得不嵌入各种社会关系网络，获取竞争对手难以复制的关键性资源，协作研发关系是外部资源获取的重要渠道。因此，从协作研发网络嵌入性社会资本的角度研究企业技术标准化能力至关重要。
　　限于数据获取障碍，已有关于技术标准化的研究局限于理论推演、建模、仿真与案例等定性研究，仍缺乏对企业技术标准化能力的实证探讨;对社会资本的测度也通常采用问卷方式，且二级指标选择标准并不统一。本研究通过理论推演、案例论证等方式探讨协作研发网络嵌入性社会资本及其对企业技术标准化能力的影响机理，明确社会资本测度的二级指标，并收集大样本数据开展实证检验。主要内容包括以下四个方面:
　　(1)协作研发网络嵌入性社会资本的形成与积累。根据协作研发网络中社会系统与技术系统的匹配，对比了协作研发网络与社会资本的联系与区别，探讨协作研发网络嵌入性社会资本形成的动因与条件，以中国汽车产业联合申请专利为例，构建了基于协作研发的社会关系网络，形象地描述了网络中各企业社会资本形成与积累的特征。基于最优投资视角分析社会资本投资模型，研究表明，贴现率、网络稳定性、折旧因子等对社会资本投资均产生正向影响，而企业的机会成本对社会资本投资产生负向影响，为选择合适的网络变量进行社会资本测度奠定了基础。
　　(2)技术标准化能力形成与提升路径的研究。首先，介绍技术标准产生的重要机理，分析正式标准的制定过程及其与事实标准的相互转化路径;其次，探讨了技术标准化能力形成的动力机制与核心构成要素;从技术、市场与政策的角度对技术标准化能力的影响因素进行分析;提出企业技术标准化能力形成的基础应包括异质性资源、技术创新活动与协同管理活动，构建技术标准化能力形成的三螺旋结构;随后，针对以上问题指出社会关系网络是技术标准化能力的重要来源，并探讨不同情境下技术标准化能力的提升路径，阐明技术多元化的重要作用。
　　(3)协作研发网络嵌入性社会资本不同维度对技术标准化能力的影响。根据社会资本投资影响因素，结合结构嵌入性与关系嵌入性的特征，选取二级指标。指出，“中心性”与“中间人”两个位置指标体现网络的非人格因素，适合测度结构嵌入性社会资本;关系嵌入性社会资本则反映与合作伙伴的关系情况，可通过企业关系强度与关系广度来测度;随后分析了社会资本作用的四种一般模式，即整合与集成创新、协同创新、基于网络权力的治理、节约交易成本;进一步阐述了不同维度社会资本对技术标准化能力的直接影响，探讨了社会资本在技术多元化中介作用下对技术标准化能力的间接影响，研究了技术创新水平对其的调节机理，并提出相关研究假设。
　　(4)实证检验。收集汽车产业所有专利与标准数据，检验协作研发网络嵌入性社会资本对企业技术标准化能力的影响。发现，协作研发网络嵌入性社会资本不仅对企业技术标准化能力产生直接影响，而且通过技术多元化产生间接影响。企业在协作研发网络中的位置越好，结构嵌入性社会资本越丰富，技术标准化能力越强;而关系嵌入性社会资本对技术标准化能力的影响与其嵌入情况有关，关系强度大的企业对技术标准化能力的影响不显著，而关系广度大的企业显著正向提升企业的技术标准化能力，但关系强度可通过相关多元化间接影响企业的技术标准化能力;强相关多元化主要中介于关系强度与技术标准化能力的关系，并对技术标准化（主导者）能力影响更显著，弱相关多元化则中介于关系广度与技术标准化能力的关系，对技术标准化（跟随者）能力影响更显著，研究还得出技术创新水平对技术多元化与技术标准化能力间的关系呈现倒U型调节作用。
　　本研究以中国制造型企业为背景，基于中国特色社会关系管理情境，顺应了制造业转型升级的时代需求，提出“社会资本—技术多元化—技术标准化能力”的影响路径，并研究技术创新水平的调节作用，其研究结论在一定程度上拓展了社会资本理论、技术创新理论与标准经济学理论的应用价值，对实践具有指导意义;在分析协作研发网络与社会资本间的联系与区别基础上，根据社会资本投资影响因素及不同社会资本的特征选择合适的网络指标进行测度，丰富了社会资本的应用与测度方法;收集了汽车产业所有专利与标准数据，为探索技术标准与专利协同发展规律提供数据经验;为分析不同情境下的企业如何选择网络模式、如何开展技术多元化活动以提升技术标准化能力提供了决策参考，对构建产学研协同创新体系增强产业标准竞争力提供政策建议。

目录

声明

摘要

插图索引

附表索引

第1章 绪论

1．1 研究背景与研究意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 研究问题与概念界定

1．2．1 研究问题的提出

1．2．2 网络嵌入性社会资本的界定

1．2．3 企业技术标准化能力的界定

1．3 研究思路与总体框架

1．3．1 研究思路与方法

1．3．2 研究框架

第2章 理论基础与文献综述

2．1 理论基础

2．1．1 标准经济学

2．1．2 资源基础理论

2．1．3 网络嵌入性理论

2．1．4 社会资本理论

2．2 社会网络分析法

2．2．1 社会网络分析法及其发展历程

2．2．2 社会网络分析法应用特点

2．3 社会资本理论在技术创新管理中的研究

2．3．1 协作研发网络与企业社会资本

2．3．2 协作研发网络中社会资本的测度

2．3．3 社会资本对技术创新的影响综述

2．4 技术标准化相关研究

2．4．1 技术标准化及其过程综述

2．4．2 社会资本对技术标准的影响综述

2．4．3 技术标准化能力及其影响因素

2．5 技术多元化相关文献综述

2．5．1 技术多元化概念与内涵

2．5．2 技术多元化的影响因素综述

2．5．3 技术多元化与技术创新能力关系综述

第3章 协作研发网络嵌入性社会资本的形成与积累

3．1 协作研发网络与社会资本的关联分析

3．1．1 协作研发网络中社会系统与技术系统的匹配

3．1．2 协作研发关系网络与社会资本的联系

3．1．3 协作研发关系网络与社会资本的区别

3．2 协作研发网络嵌入性社会资本形成机理

3．2．1 协作研发网络嵌入性社会资本形成的动因

3．2．2 基于重复博弈的协作研发网络合作关系形成的条件

3．3 汽车产业协作研发网络嵌入性社会资本形成与积累分析

3．3．1 基于协作研发的社会关系网络构建

3．3．2 汽车产业协作研发网络嵌入性社会资本累积趋势分析

3．4 协作研发网络嵌入性社会资本投资与仿真

3．4．1 协作研发网络嵌入性社会资本的特征

3．4．2 协作研发网络嵌入性社会资本的投资机理

3．4．3 协作研发网络嵌入性社会资本投资模型构建

3．4．4 仿真分析

3．5 本章小结

第4章 企业技术标准化能力的形成与提升路径研究

4．1 企业技术标准的形成与制定

4．1．1 技术标准及其形成机制

4．1．2 事实标准与正式标准的转化路径

4．1．3 正式标准制定程序

4．2 技术标准化能力形成的动力机制

4．2．1 环境不确定性的推动作用

4．2．2 技术标准带来的超额经济收益的拉动作用

4．3 技术标准化能力的构成与影响因素分析

4．3．1 技术标准化能力的核心构成

4．3．2 技术标准化能力的影响因素分析

4．4 技术标准化能力形成的基础

4．4．1 技术标准化能力形成的基础

4．4．2 技术标准化能力形成的三螺旋结构

4．4．3 基于闪联标准的技术标准化能力的形成

4．5 基于网络嵌入性社会资本的企业技术标准化能力提升路径

4．5．1 技术标准化能力的来源

4．5．2 不同网络情境下的技术标准化能力提升路径

4．5．3 技术多元化战略的重要作用

4．5．4 大唐电信的嵌入性社会资本与技术标准化能力提升路径

4．6 本章小结

第5章 网络嵌入性社会资本对企业技术标准化能力的直接影响机理

5．1 网络嵌入性社会资本的维度分析

5．1．1 网络嵌入-性社会资本一级指标划分

5．1．2 网络嵌入性社会资本二级指标选择困境

5．1．3 网络嵌入性社会资本二级指标选择

5．2 网络嵌入性社会资本作用的一般模式

5．2．1 知识整合与集成创新

5．2．2 协同创新

5．2．3 基于网络权力的治理

5．2．4 节约交易成本

5．3 网络嵌入性社会资本不同维度对企业技术标准化能力的影响

5．3．1 结构嵌入性社会资本与企业技术标准化能力

5．3．2 关系嵌入性社会资本与企业技术标准化能力

5．4 本章小结

第6章 网络嵌入性社会资本对企业技术标准化能力的间接影响机理

6．1 网络嵌入性社会资本对技术多元化的影响机理

6．1．1 结构嵌入性社会资本对技术多元化的影响

6．1．2 关系嵌入性社会资本对技术多元化的影响

6．2 技术多元化对企业技术标准化能力的影响机理

6．2．1 技术多元化与企业技术标准化能力

6．2．2 强相关多元化影响企业技术标准化(主导者)能力的机理

6．2．3 弱相关多元化影响企业技术标准化(跟随者)能力的机理

6．3 技术多元化对网络嵌入性社会资本与企业技术标准化能力的中介作用

6．3．1 技术多元化对结构嵌入性社会资本与企业技术标准化能力的中介作用

6．3．2 技术多元化对关系嵌入性社会资本与企业技术标准化能力的中介作用

6．4 不同技术创新水平下技术多元化的中介效应研究

6．4．1 低技术创新水平下技术多元化的中介效应

6．4．2 高技术创新水平下技术多元化的中介效应

6．5 本章小结

第7章 网络嵌入性社会资本对企业技术标准化能力影响的实证研究

7．1 变量选取与数据来源

7．1．1 变量选择与测度

7．1．2 样本选取与数据搜集

7．2 实证研究结果与分析

7．2．1 网络嵌入性社会资本对企业技术标准化能力直接影响实证研究

7．2．2 网络嵌入性社会资本对企业技术标准化能力间接影响实证研究

7．2．3 技术创新水平的调节效应实证分析

7．3 实证研究结论与政策建议

7．3．1 实证研究结论

7．3．2 管理启示与政策建议

结论

参考文献

致谢

附录A 攻读博士学位期间发表论文目录

附录B 攻读博士学位期间参与的相关课题