国有企业和非国有企业的绩效差异：来自技术创新投入的解释

摘要

现有研究对于国有企业和非国有企业的经营绩效差异具有不同的认识。一部分研究认为，国有企业具有天然的创新资源优势和政府的创新补贴偏向，因此其所具备的创新资源给企业的研发创新提供了非常丰厚的土壤，因而能显著地促进企业绩效的提升，而非国有企业在这方面的劣势则较为明显。另一部分研究认为，与国有企业相比，非国有企业具有更强的企业利益驱动力，委托代理问题和政府迎合问题较弱，因而有更强的动机获取更高的企业绩效。现有研究普遍认为国有企业和非国有企业的经营绩效是存在差异的。那么剖开这个黑箱，具体是什么企业行为导致了这样的差异呢？根据文献分析，本文认为技术创新投入是导致二者产生差异的原因。 本文基于中国企业-劳动力匹配调查(CEES)的数据，对所有制类型与企业绩效的关系进行了一手数据的大样本实证研究，并将技术创新纳入其中，探讨技术创新投入的中介作用。首先，本文将所有制类型分为国有企业和非国有企业，以O和1的虚拟变量作为所有制的代理变量，以市场份额作为企业绩效的代理变量，运用ordered-probit回归的方法研究所有制与企业绩效的关系，发现国有企业的经营绩效显著低于非国有企业。根据现有文献，本文的Ordered Probit回归加入的控制变量有企业规模、企业存续年限、是否出口、企业一把手的教育水平、企业一把手的年龄和政府创新补贴额度。 其次，本文将技术创新投入剖成研发支出、创新人力资本投入和物质资源投入三个维度，以企业2012-2015年的研发支出之和作为研发支出的代理变量，以研发人员占企业总人数的比重作为创新人力资本投入的代理变量，以企业是否设置独立的研发部门的0和l虚拟变量为物质资源投入的代理变量，运用Ordered Probit模型与OLS模型分别探析三个维度对所有制和企业绩效关系的影响。研究发现，研发支出、创新人力资本投入和物质资源投入三个方面都是影响所有制与企业绩效关系的中介变量。 最后，本文进一步分析了为什么技术创新投入能解释国有企业和非国有企业的绩效差异。本文发现:第一，创新补贴对国有企业有很强的偏向性;第二，国有企业的创新人力资本产出效率不高;第三，国有企业的研发部门机构设置形式重于实质。据此，本文从政府政策层面对如何提升企业的技术创新能力和企业绩效提出了一些建议。第一，制定差异化的创新促进政策。第二，发挥国有企业创新资源优势。第三，增强民营企业创新动能。

目录

声明

摘要

1绪论

1．1研究背景与问题的提出

1．1．1研究背景

1．1．2问题的提出

1．2研究思路与结构安排

1．2．1研究思路

1．2．2结构安排

1．3研究方法、研究意义与创新点

1．3．1研究方法

1．3．2研究意义

1．3．3本文可能的创新点

2文献综述

2．1所有制与企业绩效的文献回顾

2．1．1不同所有制类型企业的绩效差异

2．1．2理论支撑：委托代理理论

2．1．3对文献的评述

2．2所有制与技术创新的文献回顾

2．2．1所有制与技术创新的关系研究

2．2．2理论支撑：迎合理论

2．2．3对文献的评述

2．3技术创新投入与企业绩效的文献回顾

2．3．1技术创新投入对企业绩效的影响

2．3．2理论支撑：技术创新理论

2．3．3对文献的评述

3数据与特征性事实

3．1数据来源说明

3．2指标选取

3．2．1企业绩效指标的选取与测度

3．2．2技术创新指标的选取与测度

3．3特征性事实

3．3．1变量的定义与基本描述性统计

3．3．2所有制类型与企业绩效的特征性事实

3．3．3所有制类型与技术创新投入的特征性事实

4实证分析

4．1计量模型构建与变量说明

4．1．1计量模型

4．1．2变量说明

4．2所有制类型对企业经营绩效的基准回归

4．3影响机制回归：技术创新投入的中介效应

4．3．1研发支出的中介效应

4．3．2创新人力资本的中介效应

4．3．3创新物质资源的中介效应

4．4工具变量回归：因果效应的检验

4．5对实证分析结果的讨论

4．5．1政府创新补贴的偏向性

4．5．2创新人力资本的产出效率

4．5．3研发机构的实质性作用

5总结与展望

5．1研究结论

5．1．1不同所有制类型企业的经营绩效存在显著差异

5．1．2技术创新投入是所有制与企业绩效关系的影响机制

5．1．3技术创新投入影响机制的原因分析

5．2政策启示

5．2．1制定差异化的创新促进政策

5．2．2发挥国有企业创新资源优势

5．2．3增强民营企业创新动能

5．3研究展望

参考文献

攻读硕士学位期间发表的学术成果

致谢