面向新型城镇化的县域合作治理绩效影响机制研究--基于山东、安徽、内蒙古三省（区）的调查与分析

摘要

新型城镇化是党和国家全面深化改革的重要战略部署之一，也是我国实现现代化的必由之路。作为一场国家规划性变迁，它内在地要求实现政府治理体系的转型与升级，从传统城镇化的“政府主导”转向新形势下的“合作治理”，由此创造的“制度红利”将成为未来新型城镇化发展的基本动力。 县域地处我国城乡经济结合部，是新型城镇化建设的着力点，也是国家治理体系现代化的关键。传统城镇化引发的社会结构及社会利益的变迁与调整已映射到县域治理领域，县域治理模式需要朝着更具包容性的合作治理方向调适，以应对公共事务复杂化和治理主体多元化的挑战。然而，正如一切新生事物的发展都步履维艰一样，县域合作治理在发展之中常常陷入“合作失灵”的窘境。如何矫正合作治理失灵、取得最佳的合作治理绩效，是新型城镇化进程中县域治理亟待解决的问题。 基于这种理论关怀，本文着眼于县域合作治理绩效影响机制，希冀透过打开这一“黑箱”来探究县域合作治理绩效提升的种种面向，进而开掘县域内政府、市场和社会三种力量的糅合之道，以回应实践需要和补充已有研究的不足。为此，本文基于合作治理过程，以政府合作网络管理为核心构建解释框架，利用问卷调查数据和访谈资料，借助中介模型和调节模型对合作治理绩效影响机制的诸多假设进行验证、总结与延伸讨论。 本文的写作框架由“一绪论、五章、一结语”七个模块构成。 模块一:研究缘起及相关阐释。该模块主要阐明县域合作治理绩效影响机制研究的现实背景和动因，从理论与现实两个维度梳理新型城镇化进程中县域合作治理绩效的研究意义，并结合国内外相关研究，厘定合作治理、合作治理绩效、县与县域治理、新型城镇化等概念;同时，在确定以量化研究为主的方法原则后展示和说明本项研究的逻辑结构、创新意图及局限之处。 模块二:文献综述及理论基础。该模块围绕县域合作治理这一主题，在充分搜集国内外研究资料的基础上，从“合作治理”、“城镇化与治理”、“县域治理”三个方面进行综述，以此判明与本主题相关研究的特点和状况，厘定本项研究的独特价值和切入方位。在总结学界研究成果的基础上，阐述治理理论、社会网络理论、资源基础理论和协商民主理论，以为本文选题立意的确定、研究假设的提出和研究结果的讨论提供学术支持。 模块三:解释框架及研究假设。该模块依循合作进程的研究逻辑，结合县域治理的特质，构建“合作治理前情要素—政府合作网络管理—合作治理绩效”的中介模型和“政府合作网络管理—任务复杂性—合作治理绩效”的调节模型，并以此作为本项研究的解释框架，提出相应的理论假设。 模块四:研究设计及资料搜集。该模块根据前文确定的研究方法和解释框架，选择本项研究的资料搜集工具及数据分析工具，完成多组变量的操作化及测量，并陈述通过问卷调查和访谈调查获得相关资料的情况。 模块五:数据分析及假设验证。该模块使用Lisre18.8和SPSS20.0两个统计软件，利用S酬和多层次回归模型，对中介效应模型、调节效应模型中提出的三组研究假设进行验证。此外，还结合问卷数据及访谈资料，对所调查地区政府横向活动进行梳理，总结合作治理的主要特点，以辅助理解和分析量化研究结果。 模块六:研究总结及政策建议。该模块结合调研整理和搜集的案例，对实证检验所得结论进行总结，并对相关问题进行延伸讨论。在此基础上，根据所得理论认知，针对合作治理存在的困境和问题提出了对策建议。 模块七:结语。该模块从总体上概括了本项研究过程，并指出后续研究的方向。 本文的创新意图主要体现在以下四个方面: (1)研究选题的创新。通过国内外研究综述发现，学术界以新型城镇化为背景探讨“县域合作治理绩效影响机制”这一前沿性议题的，相当鲜见。因此，本文以此为研究的选题，具有鲜明的创新性。 (2)解释模型的创新。本文秉持科学理念，基于合作治理进程，以政府合作网络管理为核心构建中介模型和调节模型，尝试将现有实证研究中多变量“直接模型”发展为含中介变量与调节变量的“过程模型”，这在国内公共管理学界同样鲜见，具有开拓性。 (3)研究方法的创新。本文基于合作治理参与者和知情者搜集了问卷数据，并利用Lisre18.8和SPSS20.0两个统计软件，通过SEM、层次回归等模型进行中介效应和调节效应分析，揭示潜变量之间的逻辑关系，这种尝试在国内公共管理学界也不多见。 (4)学术观点的创新。本文基于本土化的研究立场和实证性的研究范式，对合作治理的相关议题进行深度开掘，形成了一些具有创新性的学术观点。如合作治理在县域层面体现了“转型”的时代特质、当前政府横向合作以“资源交换类”为主、合作治理前情要素对合作治理绩效具有显著正向作用、政府合作网络管理在合作前情要素与合作治理绩效间起着中介作用、合作治理前情要素有助于政府合作网络管理能力的提升、任务复杂性在政府合作网络管理对合作治理绩效的影响机制中发挥负向调节作用等。这些命题和见解在国内学术界具有独到性。

目录

声明

摘要

绪论：研究缘起及相关阐释

(一)研究缘起

(二)研究意义

二、相关概念界定

(一)合作治理

(二)合作治理绩效

(三)县与县域治理

(四)新型城镇化

(五)影响机制

三、本项研究的方法及结构

(一)研究方法

(二)逻辑结构

四、本文的创新及局限

(一)创新意图

(二)局限之处

第一章文献综述及理论基础

(一)合作治理研究综述

(二)城镇化与治理研究综述

(三)县域治理相关研究综述

二、合作治理研究的理论基础

(一)治理理论

(二)社会网络理论

(三)资源基础理论

(四)协商民主理论

三、本章小结

第二章解释框架及研究假设

一、合作治理的前情要素与合作治理绩效

(一)资源依赖性

(二)主体间信任

(三)合作治理认同

(四)社会参与能力

二、政府合作网络管理与合作治理绩效

(一)合作规则

(二)合作领导

(三)资源整合

(四)政府合作网络管理的中介作用

三、任务复杂性与合作治理绩效

(一)任务复杂性

(二)任务复杂性的调节作用

四、本章小结

第三章研究设计及资料搜集

(一)资料收集工具的选择

(二)数据分析工具的选择

二、变量测量

(一)因变量的测量

(二)自变量的测量

三、资料搜集

(一)问卷设计

(二)问卷发放及回收情况

(三)访谈资料的搜集

四、本章小结

第四章数据分析及假设验证

一、调研地区政府横向合作活动的基本情况

(一)调研地区政府横向合作的类型分析

(二)调研地区横向合作活动的特征分析

二、合作治理绩效及其影响因素的信度与效度分析

(一)探索性因子分析

(二)验证性因子分析

三、合作治理绩效影响机制的检验结果

(二)政府合作网络管理中介作用的检验结果

(三)任务复杂性调节作用的检验结果

四、本章小结

第五章研究总结及政策建议

一、研究结论与延伸讨论

(一)合作治理在县域层面体现了社会“转型”的时代特质

(二)县域合作治理绩效的提升有赖合作前情要素的成长

(三)合作治理在县域层面上体现了较强的政府建构特质

(四)合作治理前情要素有助于政府合作网络管理能力的提升

(五)政府合作网络管理的作用受到任务复杂性的负向调节

二、问题分析与政策建议

(一)明确合作治理网络的作用限度

(二)提升县域政府合作网络管理能力

(三)增强非政府治理主体的合作能力

(四)保持合作治理与科层治理的张力

四、本章小结

结语

参考文献

附录

攻读博士学位期间科研情况

后记