构建第三方理财公司理财经理人胜任力模型

摘要

随着我国生活水平的不断提高，为高净值人群提供理财服务的第三方理财公司相继成立。作为第三方理财公司的核心资源，理财经理人的培养已成为企业发展的首要战略。如何招聘、培训、考核理财经理人，已成为企业的一大难题。
　　本研究采用胜任力研究的经典范式，BEI行为事件访谈法以及问卷调查法，来探究第三方理财经理人应具备的胜任力模型。笔者首先对上海第三方理财H公司的20名理财经理人进行了行为事件访谈，并对访谈内容进行逐字转录、编码分析得到10项胜任力基本要素:(1)主动性(2)沟通能力与技巧(3)关系建立(4)专业知识技能(5)成就导向(6)人际理解(7)客户服务意识(8)心理韧性(9)自我控制(10)自信。然后根据这10项胜任力基本要素，采用李克特5点计分法编制了网络调查问卷表。笔者将问卷分发给上海H公司的120名理财经理人填写，通过综合分析发现了第三方理财经理人胜任力模型的4个维度(1)职业素养维度(2)人际交往与沟通维度(3)专业知识技能维度(4)关系建立维度。4个维度的信度系数分别0.938，0.874，0.849，0.822.总问卷的信度系数为0.953说明了该研究结果具有良好的整体信度。

目录

声明

摘要

1．1 研究背景

1．2 研究的目的与意义

2．胜任力的综述

2．1 胜任力特征的概念及发展

2．2 胜任力模型与构建方法

2．2．1 胜任力模型

2．2．2 胜任力模型的分类

2．2．3 胜任力模型的构建方法

2．3 群体、组织层面上的胜任力研究

2．4 第三方理财经理人的胜任力研究

2．4．1 第三方理财经理人的工作职责简介

2．4．2 第三方理财经理人的角色分析

2．4．3 国内关于理财经理人胜任模型研究的现状

3．1 研究目标

3．2 研究对象

3．3 研究过程

4．1 研究方法

4．2 研究步骤

4．3 研究过程

4．3．1 前期准备

4．3．2 访谈对象取样

4．4 访谈编码

4．5 访谈统计

4．5．1 访谈信度分析

4．5．2 访谈长度、时间分析

4．5．3 访谈指标有效性检验

4．5．4 胜任力特征统计

4．5．5 胜任力差异检验

4．6 结果与讨论

4．6．2 访谈编码的一致性问题

4．6．3 胜任力出现频次及平均等级分的分析

4．6．4 绩优组与普通组的差异分析

5．第三方理财经理人胜任力模型的验证

5．1 第三方理财经理人胜任力问卷初稿设计

5．2．1 问卷调查

5．2．2 数据分析

5．2．3 信度分析

5．2．4 效度分析

5．3 讨论

6．1 研究结论

6．2 第三方理财经理人胜任力模型的意义

6．3 研究不足与展望

6．3．1 研究问题与不足

6．3．2 未来研究展望

参考文献

附录

后记