承接研发离岸外包中知识产权风险研究

摘要

中国目前大力提倡发展离岸服务外包产业，特别是知识密集型的、处于价值链高端的研发类离岸外包。中国企业通过承接研发离岸外包，可以参与到全球研发当中获得技术和经验的积累提高自主创新能力。知识产权风险是研发离岸外包中合同双方面临的最主要的风险之一。然而，目前的研究都主要集中作为发包方的发达国家企业在外包中的知识产权风险防范，而承包方的知识产权风险防范的研究几乎处于空白状态。但实际上，承包方作为研发成果的提供方也会面临知识产权风险，承包方的知识产权风险防范理论的阙如将会制约承接国相关产业的健康发展。为此，本文从承接方视角，深入研究研发离岸外包中知识产权风险管理体系。
　　 本文在国内外相关文献研究的基础上，综合运用技术创新理论、外包理论、知识产权管理理论、风险管理理论等最新研究成果，采用规范研究、实证研究和比较研究相结合的方法，对承包方在研发离岸外包中知识产权风险的类型、诱发风险的因素、以及风险的防范等问题进行了全面而深入的研究。本文的主要研究成果包括：
　　 （1）基于承接方的视角，建立了研发离岸外包中知识产权风险管理框架通过研究本文认为，研发离岸外包中，承包方应在强化保护发包方知识产权的同时注重自主知识产权积累以提升自主创新能力。承包方面临的最主要的知识产权风险是侵权风险、所有权风险，面临的其他风险还有流失风险和评估风险。
　　 （2）从企业层面构建承包方的知识产权风险防范体系。本文首先通过规范分析和实证分析对研发离岸外包中引发承包方知识产权风险的诱因进行识别和评估，在此基础上，结合我国承包企业的知识产权管理现状调查结果，认为承包企业应从四个方面构建研发离岸外包中知识产权风险防范体系：①完善知识产权管理；②加强信息安全保护；③挖掘自主知识产权；④完善合同。在完善知识产权管理方面，本文重点探讨了为每个承接的项目建立独立的知识产权管理档案，以及对研发中知识产权的使用情况进行实时监控。通过分析外包实务和理论，本文认为在研发过程中挖掘自主知识产权是防范知识产权所有权风险的重要途径，因此承包企业应积累研发过程中产生的技术秘密，并促进企业隐性知识的内部共享。在完善合同的探讨中，本文重点研究了承包方参与成果分享的重要性、可能性以及分享途径。明确界定承包方就前景知识产权享有的权限也是防范知识产权知识产权所有权风险的重要途径，同时可防范因合同不完善导致的承包方误用属于发包方的前景知识产权而诱发的侵权风险。
　　 （3）从国家层面和行业层面提出完善我国促进研发外包产业发展的知识产权保护环境的建议在国家层面，应以促进产业的发展为导向来完善知识产权制度，目前应优先制定全面系统的《信息安全法》以提高国外发包方对我国数据安全的信心；在行业层面，我国行业协会应充分发挥引领作用建立行业知识产权“防火墙”，为本行业建立严谨的知识产权保护体系和良好的国际信誉服务。

目录

文摘

英文文摘

声明

1 绪论

2 承接研发离岸外包中的知识产权问题

3 承接研发离岸外包中知识产权风险管理理论框架

4 承接研发离岸外包中知识产权风险识别

5 承接研发离岸外包中知识产权风险评估

6 承接研发离岸外包中知识产权风险防范

7 印度承接离岸外包中知识产权保护及对中国的启示

8 总结与展望

致 谢

参 考 文 献

附录