碳限额与交易机制下供应链优化与协调激励机制

摘要

碳限额与交易机制是一种利用市场手段来控制碳排放量的有力措施，受到了世界各国的高度关注，并认为是最有效的市场机制之一。欧盟碳排放交易体系（EUETS）是目前影响最为广泛的碳排放权交易机制。
　　本文主要围绕碳限额与交易机制下供应链运作优化与协调分三部分展开研究。
　　首先，考虑由供应商和采购商构成的两级供应链系统，建立了碳限额与交易机制下的供应链联合经济批量（JELS）模型，求解出了最优生产批量和最优订购批量。通过与传统的联合经济批量模型比较，论证了碳限额与交易机制的有效性，解析和数值算例分析了碳限额与交易机制下碳价和碳限额等因素对供应链决策、碳排放总量和总成本的影响，得到了一些碳限额与交易机制下供应链运作管理的新见解。
　　其次，研究了碳限额与交易机制下两级供应链分散决策时的协调问题，得到了在采购商与供应商不能单独参与碳交易市场的情形下，对供应链成员仅采用严格碳限额并不能成为有效的协调机制而利用内部碳价可以有效的协调供应链；在采购商与供应商各自参与碳交易市场的情形下，供应链管理者无法直接用碳限额来激励内部成员而制定补贴契约能够有效协调供应链成员采取联合决策并数学表达出了有效的补贴契约以及契约制定方的收益范围。
　　最后，构建了碳限额与交易机制下多级供应链模型，针对能够对供应链成员分配有价碳配额的情形，得出了碳配额分配有“打破碳预算平衡是实现系统最优的必要条件”的结论，推演出了该情形下供应链系统达到最优的充分必要条件，并得到了简单线性的碳限额分配机制来保证供应链达到整体最优；针对不能够对成员分配有价碳配额的情形，得到了可以仅通过依据供应链碳排放量来制定有效的补贴契约来协调供应链。

目录

封面

声明

中文摘要

英文摘要

目录

1 绪论

1.1研究背景、目的及意义

1.2 国内外研究现状

1.3 本文研究内容与技术路线

1.4 本文组织结构

2碳限额与交易机制下JELS模型的构建和分析

2.1碳限额与交易机制下JELS模型的构建

2.2 碳限额与交易机制的影响分析

2.3 数值分析

2.4 本章小结

3碳限额与交易机制下两级供应链的协调研究

3.1采购商与供应商不能单独参与碳交易市场

3.2采购商与供应商各自参与碳交易市场

3.4本章小结

4碳限额与交易机制下供应链的优化与协调激励机制

4.1碳限额与交易机制下多级供应链模型的构建

4.2对供应链成员分配有价碳排放配额

4.3制定碳减排补贴契约

4.5本章小结

5总结与展望

5.1全文总结

5.2不足与展望

致谢

参考文献

附录1攻读学位期间发表的学术论文

附录2攻读学位期间参与的科研项目