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摘要
第一章 导论
第一节 研究的目的与意义
一 研究的背景
二 研究的目的与意义
第二节 国内外研究综述
一 国外研究综述
二 国内研究综述
第三节 研究内容与方法
一 研究内容
二 研究方法
三 技术路线
第二章 A私募基金公司风控环境现状及分析
第一节 A私募基金公司概况
一 公司简介
二 A私募基金公司管理织结构
第二节 私募股权投资基金的组织形式及特点分析
一 私募股权投资基金的组织形式
二 私募股权投资的特点
第三节 A私募基金公司的主要业务流程及风险分析
一 A私募基金公司的主要业务流程
二 A私募基金公司的投资过程中的风险分析
第四节 A私募基金公司股权投资环境及项目风险现状分析
一 A私募基金公司股权投资环境分析
二 A私募基金公司项目风险现状分析
第三章 A基金公司股权投资业务存在的风险点及问题
第一节 由信息不对称带来的投资风险
一 虚构供应商与客户
二 利用关联客户与企业虚构业务
三 调整财务数据掩饰企业真实情况
第二节 被投资企业的经营业绩达不到预期的风险
一 公司治理机制不健全导致出现决策性失误的风险
二 被投资企业冒然实行多元化发展的风险
三 管理团队不够尽职的风险
第三节 项目退出过程中的不确定性产生的风险
一 被投资企业不能按照预期上市的风险
二 上市前A私募基金公司所占股份被摊薄的风险
三 大股东擅自转让公司股份的风险
第四节 缺乏持续的全程风险控制机制
一 私募股权投资前的获得企业情况不真实的风险
二 私募股权投资中的对被投资企业缺乏有效约束的风险
三 私募股权投资后的缺乏持续跟踪评价的风险
第四章 A私募基金公司风险管理问题的解决措施
第一节 采取多种方式对Y公司进行风险控制
一 通过尽职调查，控制风险
二 争取董事会席位，监督Y公司关键性决策
三 分阶段投资
四 建立并实行项目问责制
五 帮助Y公司完善公司治理机制，提供多种增值服务
第二节 多途径核查Y公司经营业绩
一 对Y公司进行财务分析，控制投资风险
二 核查Y公司外围相关生产数据
三 调查走访Y公司重点合作的供应商与客户
四 走访了解Y公司情况的相关主管单位
五 走访与Y公司有业务联系的银行
第三节 基于契约设定自我保护条款
一 设定对赌条款
二 设定股份回购协议
三 设定股份反摊薄条款
四 设定限制Y公司大股东股份出让的条款
第四节 实行贯穿投资全过程的风险控制
一 私募股权投资的事前风险控制
二 私募股权投资的事中阶段风险控制
三 私募股权投资的事后风险控制
第五章 A私募基金公司风险管理问题的保障方案
第一节 建立和完善风险控制的组织保障
一 加强风险规章制度建设
二 强化组织培训工作
三 建立风险绩效考核体系
第二节 加强企业文化建设保障
一 塑造企业核心价值观
二 提高企业内部学习氛围
三 突出以人为本的企业管理方式
第三节 建立人才保障机制
一 健全人才激励制度
二 建立人才储备体系
三 激励机制与约束机制相结合
第六章 全文总结和研究展望
第一节 全文总结
一 A私募基金公司股权投资业务现阶段仍面I临着各种风险
二 可采取多种方式来降低私募股权投资的风险
第二节 研究展望
参考文献
致谢
个人简历
