中国农民专业合作社治理改进研究

摘要

2007年颁布实施的《中华人民共和国农民专业合作社法》第二条规定:“农民专业合作社是在农村家庭承包经营基础上，同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经营服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理的互助性经济组织”。农民专业合作社遵循自愿和开放的成员资格、民主成员控制、社员经济参与、独立和自主、教育、培训和信息、合作社之间的合作和关心社区等原则。农民专业合作社的治理是一种双重治理结构，它既是一个社会团体，也是一个商事企业，在不同的文化传统中，人们对合作社的旨趣追求有微妙的差异。我国农民专业合作社追求的是农民专业合作社的合法、合意和有效三大治理目标。
　　本论文运用定性研究和定量研究相结合、逻辑和历史相统一、归纳和演绎相结合的方法，从空间维度对现在农民专业合作社治理的理论指导、制度基础和社会背景进行总结，对农民专业合作社治理的现实约束进行分析;从主体维度对农民专业合作社的社员素质进行分析，社员是农民专业合作社的主体，由于其在合作社中的角色、视角不同而产生不同的心理感受，加之社员的文化素质、民主意识的缺乏，产生了合作社的搭便车问题、认同问题、精英俘获、信任等问题，针对此些问题提出了对策;从制度环境来讲，农民专业合作社面临其内部制度、法律规范、外部制度的约束，在农业发展中，有一种朴素的说法:“一靠政策，二靠科技，三靠投入”，制度本身虽然不是农业资源，但是它能够使资源进行不同的组合，为资源配置提供环境、从而产生不同的成本和绩效。所以对制度特别是上升为政策的制度关注能够为合作社治理的发展提供适宜的环境，针对内外部制度运行及其法律的不规范，指出导致中国农民专业合作社产生的问题，并提出完善的措施。
　　中国农民专业合作社的治理是以马克思主义合作经济思想为理论指导，文章对农民合作经济的制度条件、组织原则、组织形式、实现过程、分配方式和组织目标进行论述，并阐述了这些理论对中国农民专业合作社治理的组织形式、融资渠道、管理机制、决策机制、分配机制和监督机制的理论指导作用。
　　中国农民专业合作社治理是以中国农民合作社的治理实践为基础的。文章对中国农民专业合作社治理实践的历史进行了简要回顾，并具体解剖了各个时期的治理结构及其治理绩效，为新型农民专业合作社提供了历史实践经验。
　　中国农民专业合作社治理改进也存在着现实约束，主要包括国家行政行为的制度嵌入、市场经济的经济嵌入、农产品供应链管理的管理嵌入以及乡土文化的文化嵌入所造成的一系列农民专业合作社治理困境。
　　影响中国农民专业合作社治理改进的因素包括成员素质、法律规制、内部治理机制及其外部环境。文章通过对上述因素形成的治理困境进行一一剖析，提出具有针对性的中国农民合作社治理改进对策。
　　需要指出的是，由于我国的农民专业合作社发展起步较晚，所以出现各种各样的问题，但是随着未来合作社社员素质的提升、农民专业合作社相关法律的完善、农民专业合作社内部治理机制及其外部治理环境的不断规范，一定能够实现其组织的合意性和合目的性。当然对于国外的先进经验，我们应该秉承“万物并育而不相害，道并行而不相悖”的信念，吸收和借鉴国外先进经验，使其成为中国农村带动经济发展，提高农民生活水平和社会公共服务化体系的经济互助组织。

目录

声明

摘要

引言

一、研究意义

(一) 学术意义

(二) 实践意义

二、国内外关于合作社治理问题的文献梳理

(一) 国外关于合作社治理问题的研究现状

(二) 中国关于合作社治理问题的研究现状

(三) 国内外研究现状的述评

三、研究方案

(一) 研究目标、研究内容和拟解决的关键问题

(二) 研究方法、研究手段及可行性分析

四、可能的创新点

五、样本选择

(一) 地点选择

(二) 问卷设计

(三) 调研方式

(四) 样本来源及其构成

第一章 中国农民专业合作社治理的理论指导

一、核心概念界定

(一) 农民专业合作社

(二) 农民专业合作社治理

二、马克思主义合作经济思想是中国农民专业合作社治理的理论指导

(一) 马克思主义合作经济思想的内容

(二) 对中国农民专业合作社治理的指导作用

第二章 中国农民专业合作社治理的历史回顾

一、新民主主义革命时期农民合作社治理实践

(一)革命根据地农民合作社的治理实践

(二) 国统区农民合作社治理实践

(三) 合作社组织治理绩效

二、新中国成立后至1956年农业生产合作社治理实践

(一) 建国以后农业生产合作社的治理结构

(二) 农业生产合作社的治理绩效

三、合作化高潮时期合作社治理状况

(一) 人民公社的治理结构

(二)人民公社的治理绩效

四、改革开放以来中国农民专业合作社治理状况

(一)改革开放以来中国农民专业合作社的历史沿革

(二) 改革开放以来中国农民专业合作社的治理现状

第三章 中国农民专业合作社治理改进的现实基础

一、中国农民专业合作社治理的制度基础

(一) 生产力发展是农民专业合作社治理的经济前提

(二) 合作经济组织供不应求是农民专业合作社产生的制度需求

(三)政府推动引导是农民专业合作社产生的制度诱因

(四) 提高治理绩效是农民专业合作社治理的基本目标

二、中国农民专业合作社治理的制度边界

(一) 农民专业合作社的制度属性

(二) 中国农民专业合作社治理的内容

三、中国农民专业合作社治理改进的现实约束

(一) 国家行政行为的制度嵌入造成的农民专业合作社治理困境

(二) 市场经济的经济嵌入造成的农民专业合作社的治理困境

(三) 农产品供应链管理的管理嵌入造成的农民专业合作社治理困境

(四)乡土文化的文化嵌入所造成的农民专业合作社治理困境

第四章 中国农民专业合作社治理的成员素质基础

一、成员素质基础

(一) 农民专业合作社社员素质基本情况

(二) 社员民主意识基本情况

二、成员素质问题导致的中国农民专业合作社治理困境

(一) 中小社员的“搭便车”行为

(二) “精英俘获”问题

(三) 社员“信任”问题

三、提高成员素质视阈下农民专业合作社治理改进对策

(一) 加大人力资源投资

(二) 提高入社资格门槛

(三)鼓励社员入股

(四)采用选择性激励机制

(五) 畅通信息渠道，增加社员信任摩

(六) 促进农民专业合作社企业家的成长

(七) 提高社员民主意识

第五章 中国农民专业合作社治理的法律规制

一、相关法律法规对农民专业合作社治理的规定

(一) 对农民专业合作社登记管理的规定

(二) 对农民专业合作社社员准入的规定

(三) 对社员经济权利的规范

(四) 对社员民主管理的规定

二、相关法律法规在农民专业合作社治理实践中的困境

(一)对农民专业合作社登记的缺失

(二)对农民专业合作社社员资格界定的模糊

(三) 对社员经济权利的规定缺失

(四) 对社员民主管理的规定缺失

(五)对法律法规配套规范的缺失

(六) 对合作社联社规定的缺失

三、法律规范缺失条件下农民专业合作社治理改进对策

(一) 完善农民专业合作社的登记制度

(二) 明确社员身份和资格限制

(三) 完善社员经济权利

(四) 完善社员民主管理

(五) 对联合社立法

第六章 中国农民专业合作社内部治理机制

一、中国农民专业合作社内部治理机制运行现状

(一) 中国农民专业合作社的内部决策机制

(二) 中国农民专业合作社的内部激励机制

(三) 中国农民专业合作社的内部监督机制

(四) 中国农民专业合作社的内部利益链接机制

二、中国农民专业合作社内部治理机制的治理困境

(一) 在决策机制方面的困境

(二) 在激励机制方面的困境

(三) 在监督机制方面的困境

(四) 在利益链接机制方面的困境

三、中国农民专业合作社内部治理机制改进对策

(一) 完善理事会制度，形成对决策机制的约束

(二) 注重物质和精神激励，改进激励机制

(三) 规范监督机构、完善监事会成员制度和财务审计制度

(四)建立健全各项影响利益分配的相关制度，改进利益分配机制

(五) 提升生存能力，建立合作社联社

(六) 改进合作社管理能力，鼓励组织再造

第七章 中国农民专业合作社治理的外部环境

一、中国农民专业合作社治理的外部环境因素

(一) 中国农民专业合作社治理的市场环境

(二) 中国农民专业合作社治理的政策环境

(三) 中国农民专业合作社治理的文化环境

二、中国农民专业合作社外部环境不足的治理困境

(一) 农民专业合作社治理在外部经济环境中的困境

(二) 农民专业合作社治理在外部政治环境中的困境

(三) 农民专业合作社治理在外部文化环境中的困境

三、中国农民专业合作社外部环境治理问题改进的对策

(一) 提升农民专业合作社适应社会主义市场经济的能力

(二) 完善影响农民专业合作社发展的观念和机制

(三) 对农民专业合作社文化发展的现实进行更多观照

结语

一、农民专业合作社治理存在的问题

(一) 成员素质基础整体不高制约着合作社治理的水平

(二) 法律法规的不完善制约着合作社治理的有效性

(三) 内部治理机制的不完善制约着合作社治理的健康发展

(四) 外部环境的发展现状制约着合作社治理的具体实施

二、农民专业合作社治理的未来趋势

(一) 在全球化发展过程中合作社治理的发展趋势

(二) 在供给侧改革背景下合作社治理的发展趋势

(三) 在合作社与政府的关系中治理的发展趋势

参考文献

附录

后记

攻读学位期间取得的科研成果清单