企业技术创新效率与影响因素——基于DEA模型的实证研究

摘要

在经济全球一体化和发展知识经济的背景下，创新已经成为推动社会和经济发展的重要因素。创新能力与效率不仅是国家竞争力的核心体现，也是维系企业竞争优势的关键。而制造业行业作为我国经济运行中的重要组成部分，不仅承担着重大的经济责任，也是技术创新的主要推动者和实践者。本文以2002～2007年间制造业行业的上市公司为研究对象，主要分析和解决四个方面的问题：(1)拥有创新资源的企业，如何选择创新方式；(2)企业选择某种创新方式后的投入水平；(3)企业进行创新投入后的创新效率；(4)为什么存在创新效率的差异。
　　 基于创新理论、创新系统理论、技术效率理论和创新环境理论，本文探讨了制造业行业上市公司在创新中的行为选择，并基于制造业行业上市公司所选择的创新行为分析了其投入水平，在技术效率理论的基础上分析了其创新行为的效率状况，构建了创新环境影响企业创新效率的研究框架，并深入研究了外部和内部双重影响下多因素对企业创新效率的作用与影响，并进行了大样本的实证检验。全文通过文献综述、理论演绎、模型建构和实证检验等一系列研究方法，以及DEA模型、SPSS与STATA等数理模型和统计工具的综合运用，研究了企业创新行为的投入水平与效率测量，并依据此分析了多因素对企业创新行为效率的影响，对制造业企业创新行为的选择、投入、效率和效率影响因素等进行了研究，并提出对应的对策建议。
　　 通过全文的分析论证，形成了以下主要研究结论：
　　 (1)企业创新行为的选择。在知识经济的大背景下，企业如何应对这种变化更加迅速、竞争更加激烈的全新时代的挑战已经成为企业研究中重要的课题。从已有研究来看，主要分为利用式和探索式两种类型，本文进一步对利用式创新进行了研究，并归纳了探索式创新的企业创新行为，从而将技术创新活动归纳为如下三种：技术升级、技术引进和技术研发。
　　 (2)企业创新行为的投入水平。企业创新能力的强弱关系着企业长期竞争能力的发展和提升，因而企业必须重视对创新的投入。从本文的分析结果来看，①从投入规模总量看，历年制造业行业上市公司的技术升级投入和技术研发投入基本保持逐年增加，而技术引进投入的变化类似波浪型；②从投入强度来看，技术升级和技术引进历年的投入强度基本保持逐年降低的趋势，而历年的技术研发投入强度类似U型，保持先降低而后回升的趋势；③即使是投入力度最大的技术升级行为，有投入的上市公司占比也仅45％左右，而技术引进仅35％，最低的是技术研究，投入企业占比仅16％；④行业间的技术升级、技术引进和技术研发的投入差距明显；⑤国有性质的上市公司具有一定的投入优势，不仅投入的企业数量较多，投入规模也较大；⑥政府补贴对于制造业行业上市公司的三种创新行为的拉动效应均不明显；⑦大规模的上市公司相对非大规模的上市公司具备明显的投入优势。
　　 (3)企业创新行为的效率分析。企业创新效率主要体现在对企业生存现状的改善和企业长远发展两个方面。而历年来制造业行业上市公司的创新效率从结果来看，①技术升级效率、技术引进效率和技术研发效率均处于偏低的水平，历年大规模的创新投入并未获得最优的产出；②而且从所获得的规模经济情况来看，处于规模有效的企业数量并不多，呈现规模下降的企业数量最多；③制造业作为竞争激烈的行业之一，每年处于创新效率领先的行业并不固定，每年行业之间的创新效率差距均发生变化；④虽然国有性质的上市公司创新投入规模更高，投入强度更大，但相对非国有性质的上市公司而言并未取得创新的效率优势；⑤政府补贴的作用并不明显，有补贴的上市公司与无补贴的上市公司平均创新效率之间差异较小；⑥此外，大规模的上市公司的创新效率要领先于非大规模的上市公司。
　　 (4)创新环境对企业创新行为效率的影响机制。在企业层面上，创新效率绩效的改善主要是受到强制力的创新环境制约，本文通过对技术效率影响的创新环境因素已有研究文献的梳理和总结，结合制造业上市公司的特点，发现主要影响制造业行业上市公司技术效率的环境因素如下：①市场竞争环境。在知识经济及竞争激烈的市场经济背景下，知识与科技在企业中的重要性日渐凸显，创新活动已成为企业生存和发展的生命线，企业迫切需要通过创新改善自身的技术能力，改善产品结构，获得市场支持。从分析结果来看，市场竞争对于企业创新的三种行为效率均有正向的显著影响。②企业融资环境。创新的高风险性要求企业选择进行创新时必须保证对创新的投入，但往往由于企业难以独立承担进行创新所需的大量资金，仅仅依靠有限的政府补贴也难以为继，导致企业确定进行创新的决策后往往需要通过融资来获得资本市场的大力支持。从实证分析结果来看，融资约束(长期借款)对技术升级效率的影响是显著的正相关，而对技术引进效率是显著的负相关，但在技术研发效率的影响因素中未得到验证。③规模约束。企业的规模通常体现在稀缺而又具有价值的资源产生规模经济从而获得利益，而且，规模经济更多的是赋予企业一种高度的控制权，可以视为推动企业进行创新活动的基础。从结果来看，规模大小对于企业创新的三种行为效率也是正向的显著影响。④人力资本。企业创新的进行、创新的应用和成果的获得都离不开企业中人员的参与，而且，知识资源的价值主要取决于其在企业中的作用以及与企业本身的联系，因此直接拥有知识并应用知识资源的人力资本对于企业的创新非常重要。但从结果来看，无论是技术升级效率和技术引进效率，还是技术研发效率，人力资本(技术人员数)均是反向的显著影响。⑤管理能力。在企业进行创新活动中，对创新活动的管理本身就是一种独立的资源，虽然创新管理活动本身并不直接产生创新产出，但却是创新活动获得产出的必要前提之一。从实证分析结果来看，企业创新活动的成功依赖于企业的管理能力，企业所具有的管理能力越强，企业的创新效率越高。
　　 具体来看，本文的创新点有如下几个方面：
　　 (1)对创新的行为研究中，本文将利用式创新进一步细分为技术升级和技术引进，并将探索式创新概括为技术研发，构建了较为完整的创新行为研究体系。(2)从企业创新行为的研究体系出发，测量了企业层面下不同创新行为的效率。(3)通过对制造业行业的上市公司不同创新行为效率的分析，拓展了技术效率理论在微观层面(企业)的研究。(4)对创新效率的测量上，从松弛变量的角度引入了SBM(DEA)模型，并通过在企业层面的研究中证实了该方法对于创新效率的测量更为严谨和准确。(5)结合研究企业创新的四个关键理论(创新、技术效率、创新系统和创新环境理论)，为研究企业创新环境如何影响企业创新效率提供了一个完整的分析框架。

目录

文摘

英文文摘

图目录

表目录

第1章 绪 论

1.1 研究背景

1.2 研究意义

1.3 研究对象与范围界定

1.4 研究动机与问题

1.5 论文结构与技术路线

第2章 文献综述

2.1 创新理论

2.2 创新的效率理论

2.3 影响创新效率的相关理论

2.4 本章小结

第3章 企业创新与效率的理论模型

3.1 企业创新的理论模型

3.2 企业创新的行为模式

3.3 企业创新系统效率的理论模型

3.4 本章小结

第4章 企业创新效率的测量模型

4.1 企业创新效率测量的方法选择

4.2 企业创新效率测量的模型选择

4.3 研究对象、数据来源和指标选择

4.4 企业创新投入的量化分析

4.5 本章小结

第5章 企业创新效率的DEA分析

5.1 企业创新的投入产出模型

5.2 企业创新的效率测量模型

5.3 企业创新效率的测量

5.4 企业创新投入与效率的进一步分析

5.5 本章小结

第6章 企业创新效率影响因素的Tobit分析

6.1 影响企业创新效率的环境模型

6.2 影响企业创新效率的环境因素

6.3 影响企业创新效率的实证分析

6.4 本章小结

第7章 研究结论、政策建议与展望

7.1 主要结论

7.2 主要创新

7.3 政策建议

7.4 研究展望

参考文献：

附录1：制造业行业上市公司技术升级效率(以2007年为例)

附录2：制造业行业上市公司技术引进效率(以2007年为例)

附录3：制造业行业上市公司技术创新效率(以2007年为例)

附录4：攻博期间所获奖励与公开发表的论文

附录5：攻博期间主持与参与的课题：

后记