社会资本影响制造业企业转型升级：以知识整合和创新能力为链式中介的研究

摘要

改革开放至今，中国的经济高速发展了三十多年，国家的综合国力、人民的生活水平都得到了显著的提升。但是我们必须要看到，这种高速发展模式，是建立在大量低效消耗自然资源，破坏生态环境基础之上的。随着金融危机在全球范围内的蔓延，国内大量企业破产倒闭，使得政府、企业及社会各界更加意识到经济转型升级的迫在眉睫。作为宏观经济转型升级和中观产业转型升级的微观基础，企业的转型升级也愈发得到学者们的关注。本研究将从企业社会资本入手，将社会资本作为企业嵌入社会关系网络所拥有的异质性资源，在资源基础观理论、社会资本理论、企业转型升级理论框架下，采用逻辑分析与实证分析相结合的方法，构建“社会资本-知识整合能力-创新能力-企业转型升级”的链式中介模型，探究社会资本影响企业转型升级的深层作用机制。
　　通过系统的文献梳理和理论研究我们发现，已有的企业转型升级研究存在以下几方面的问题：第一，已有研究主要集中于探究企业转型升级的内涵、路径、类型与模式，较少探究影响企业转型升级的因素，更加缺乏从资源基础的角度出发进行研究；第二，在已有的企业转型升级影响因素研究中，实证研究偏少，定性研究和案例研究较多；第三，研究影响企业转型升级的因素主要集中于单一的外部利益相关者，缺乏整合的视角，社会资本作为衡量企业与内外部利益相关者主体之间关系的变量，并未得到企业升级转型研究的关注；第四，企业转型升级作为企业成长的特殊阶段，社会资本对转型升级的作用机理尚待进一步剖析；第五，企业转型升级的定量测量缺乏明确的标准和可利用的工具。
　　本研究认为，社会资本是企业不断积累社会关系所拥有的异质性的资源，难以被模仿和替代。社会资本可以分为三个维度：（1）结构维：社会关系的数量及其密切程度；（2）关系维：社会关系双方相互信任、信守承诺的程度；（3）认知维：社会关系双方具有共同语言、一致目标和相似价值观的程度。它包含了企业与外部利益相关者（政府、银行等金融投资机构、高校等技术中介组织、行业协会、竞争对手、顾客和供应商）之间的关系，也包含了企业内部各部门之间的关系。这种关系将对企业获取和整合企业内外部异质性信息具有关键性的作用。因此，作为一个整合的概念，社会资本对于企业转型升级具有重要的影响。
　　根据企业成长的资源基础观理论，本研究建立了“资源-能力-企业成长”的理论框架，并深入分析了创新能力、知识整合能力对企业转型升级作用机理，以及社会资本对企业创新能力和知识整合能力的影响，将理论框架拓展为“社会资本-知识整合能力-创新能力-企业转型升级”链式中介模型。将制造业企业作为研究对象，本研究在科学的企业转型升级程度问卷编制的基础之上，利用 SPSS19.0软件、LISERL8.51软件、Amos18.0软件，对测量工具进行信度检验和效度检验，并对变量间的关系进行链式中介分析和模型构建，得出以下结论：
　　（1）编制企业转型升级程度调查问卷，共包含6个维度，21道题目，分别为：业务转型（5个条目）、治理转型（3个条目）、管理转型（4个条目）、产品升级（3个条目）、技术升级（3个条目）、管理升级（3个条目），并采取7点计分的方式进行测量。各维度的内部一致性信度都在0.881-0.993之间，并具有较高的内容效度、结构效度和效标关联效度；
　　（2）社会资本与企业转型升级呈显著的正相关关系，社会资本结构维，关系维，认知维与企业转型升级也呈显著的正相关关系；
　　（3）知识整合能力企业转型升级呈显著的正相关关系；
　　（4）企业创新能力企业转型升级呈显著的正相关关系；
　　（5）社会资本及其结构维、关系维、认知维与知识整合能力、创新绩效都呈显著的正相关关系；
　　（6）知识整合能力与企业创新能力呈显著的正相关关系；
　　（7）构建了社会资本通过提高企业知识整合能力，提升企业创新能力，进而促进企业转型升级的链式中介模型，揭示了社会资本影响企业转型升级的内在机制；
　　（8）构建了社会资本结构维、关系维、认知维通过提高企业知识整合能力，提升企业创新能力，进而促进企业转型升级的链式中介模型，揭示了社会资本结构维、关系维、认知维影响企业转型升级的内在机制。
　　本研究从社会资本这一整合的视角出发，通过实证研究构建社会资本作用于企业转型升级的链式中介模型，可以为企业不断积累社会资本，提升企业能力，促进企业转型升级提供一定的指导。

目录

封面

声明

中文摘要

英文摘要

目录

第一章 绪论

1.1 研究背景

1.2 问题提出

1.3 研究目的

1.4 研究创新点

1.5 文章结构安排

1.6 本章小结

第二章 理论基础与文献综述

2.1 相关概念界定

2.2 企业转型升级理论

2.3 社会资本理论

2.4 企业成长理论

2.5 国内外相关研究综述

2.6 本章小结

第三章 研究假设与研究思路

3.1 研究假设

3.2 理论模型

3.3 研究思路

3.4 本章小结

第四章 制造业企业转型升级程度问卷编制

4.1 研究目的

4.2 研究对象

4.3 研究意义

4.4 理论构念

4.5 研究步骤及方法

4.6 结果分析

4.7 本章小结

第五章 研究设计

5.1 研究目的

5.2 研究意义

5.3 变量测量

5.4 数据收集

5.5 问卷分析

5.6 本章小结

第六章 社会资本对企业转型升级的影响研究

6.1 研究目的

6.2 研究意义

6.3 研究对象

6.4 研究工具

6.5 描述性统计

6.6 企业规模与企业年龄的差异性检验

6.7 社会资本对企业转型升级的影响作用分析

6.8 本章小结

第七章 社会资本影响制造业企业转型升级的链式中介模型构建

7.1 研究目的

7.2 研究意义

7.3 研究方法

7.4 研究工具

7.5 描述性统计

7.6 相关分析

7.7 链式中介模型构建

7.8 本章小结

第八章 总讨论与总结论

8.1 结果分析与讨论

8.2 理论贡献

8.3 实践意义

8.4 本研究的不足与未来研究的展望

8.5 本文章的主要结论

参考文献

在学期间发表论文

致谢

附录

附录1：企业转型升级程度调查问卷编制所使用的材料

附录2：企业转型升级程度预测问卷

附录3：企业转型升级程度正式问卷

附录4：社会资本影响企业转型升级调查问卷