基于FIDIC施工合同条件的建设项目施工风险管理研究

摘要

在21世纪全球经济一体化的大背景下，中国越来越多的建筑公司承揽国际工程项目，同时，也有许多国际上的建筑公司通过国际公开招标承接中国建设工程项目，中国的建筑市场已趋于国际化。但目前国内建筑市场恶性竞争较严重，承包商的施工管理还不够规范，风险意识不够强，对于各种施工风险责任的分配还存在很多模糊区域。建设工程项目的施工过程是一项既复杂又不可逆的一次性系统的施工过程，建设工程项目风险存在于建设工程项目施工的全过程。建设项目施工过程中存在很多不确定性因素包括人、机械设备、材料、技术、环境等。世界经济一体化使得中国建筑工程市场与世界接轨并且和国际市场融合一体。同时，瞬息万变的国际环境又给建设工程项目的施工管理带来更多诸如经济、政治、环境方面的不确定性因素，因此产生了更多风险，损失严重。所以，深入探讨研究建设工程的施工风险的管控，积极寻找回避与利用或者转移建设工程项目施工过程中的控制风险的损失的更多科学有效的方法与途径，这对实现建筑经济效益的最大化具有积极的现实指导意义，承包商也很迫切以此指导企业施工风险管理。
　　FIDIC施工合同示范文本是当前全球惯用的工程项目合同示范文本，它地合同条款规定严谨，公平公正，权责明确，简单适用。本论文从承包商的利益和焦度出发采用可拓学评估风险方法并结合动态跟踪监控原理，研究基于FIDIC施工合同示范文本的承包商对于项目风险的管理。首先将可拓学理论中发散树方法与分合链方法综合成关联树方法，以此分析FIDIC施工合同示范文本中有关承包商的施工风险因子，并建立可拓识别层次模型。然后，采用可拓学中的创新方法可拓风险评估模型构架下层施工风险因子评估模型，还有各上层施工风险的可拓权重评估模型，在建立模型过程中运用了层次分析法分析各层风险的相对权重并进行计算。最后，结合实际案例运用动态跟踪过控制原理对于承包商施工全过程的施工风险因子进行动态跟踪监控，并对建立模型进行验证得出结论。为施工承包商更好的进行施工风险管理提供借鉴。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究背景及意义

1．2 研究现状

1．2．1 FIDIC合同条件和合同双方风险分担研究现状

1．2．2 可拓学及可拓风险评估研究现状

1．3 本文研究的主要内容

1．4 本文的创新点

1．5 本文的技术路线

1．6 本章小结

第2章 基于FIDIC合同示范文本的建设工程项目的承包商风险条款分析

2．1 建设工程项目风险理论

2．1．1 风险的内涵

2．1．2 风险的基本要件

2．1．3 建设工程项目中风险的内涵

2．1．4 建设工程项目风险的特点

2．2 FIDIC旋工合同示范文本风险分配原则

2．2．1 责任与利益对等原则

2．2．2 可管理风险的原则

2．2．3 低成本分配原则

2．2．4 可预见风险原则

2．2．5 激励兼容原则

2．3 FIDIC施工合同示范文本风险的特征

2．3．1 对于业主处于主导地位

2．3．2 工程师的作用显著

2．3．3 DAB解决纠纷争议的特征

2．3．4 对待风险合作处理的特征

2．4 FIDIC施工合同示范文本中承包商风险条款的归类

2．4．1 承包商对合同条款承诺的充分性的风险

2．4．2 设备、材料和工艺的缺陷的风险

2．4．3 承包商未履行告知义务的风险

2．4．4 时间延误的风险

2．4．5 工程变更的风险

2．4．6 施工索赔的风险

2．4．7 其他风险

2．5 本章小结

第3章 FIDIC施工合同条件下的建设项目中可拓风险因子识别

3．1 可拓工程学基本理论

3．1．1 可拓工程方法

3．1．2 物元

3．1．3 物元的可拓性

3．1．4 可拓集合理论

3．2 物元可拓识别评估方法

3．3 建设工程项目风险不确定性影响因素分析

3．4 建设工程项目风险归类

3．5 建设工程项目承包商施工索赔风险因子可拓识别

3．5．1 建设工程项目承包商施工索赔事件归类

3．5．2 基于FIDIC合同示范文本的承包商索赔风险因子的可拓识别评估

3．6 本章小结

第4章 基于FIDIC合同示范文本的建设项目承包商风险的可拓风险评价模型

4．1 建设工程项目风险分析评价的主要步骤

4．2 建设工程项目承包商风险可拓风险评估模型

4．2．1 建设工程项目底层风险的确定

4．2．2 可拓风险评估模型的描述

4．2．3 各层风险因子的确定

4．2．4 建设工程项目承包商风险的可拓综合风险评估模型

4．2．5 FIDIC施工合同条件下的承包商风险可拓识别

4．3 FIDIC施工合同条件下承包商风险的动态跟踪监控

4．3．1 动态跟踪监控原理

4．3．2 FIDIC施工合同示范文本承包商风险动态跟踪控制的一般步骤

4．4 本章小结

第5章 基于FIDIC合同条件下的可拓风险评估案例实证分析

5．1 工程概况

5．2 承包商索赔风险因子分析

5．2．1 该建设工程项目的风险要素分析

5．2．2 建立承包商施工索赔风险可拓识别模型

5．2．3 底层承包商索赔风险的确定

5．3 各层承包商索赔风险权重的确定

5．4 承包商索赔风险的可拓递阶综合

5．5 承包商索赔风险的可拓综合识别评估

5．6 本章小结

第6章 FIDIC合同条件下的承包风险策略研究

6．1 风险的分担

6．2 承包商风险防范与控制的一般策略

6．3 承包商对风险的利用策略

6．4 承包商对风险的动态跟踪监控

6．5 本章小结

结论与展望

参考文献

致谢

作者简介

攻读硕士学位期间发表的论文和科研成果