国际贸易、R&D溢出和发展中国家的技术进步

摘要

现有理论研究指出，国际贸易、技术差距和R＆D溢出对发展中国家的技术进步至关重要，大量经验研究也相继证实了国际R&D溢出效应的存在性。然而，大部分发展中国家并未从开放经济中获取更快的技术进步和经济增长。国际贸易和发展中国家技术进步之间的联系机制、作用渠道、影响因素仍需进一步的理论分析和经验考察。本文以此为研究的核心，从理论和实证两方面对现有文献进行拓展。 以内生技术进步的两种根本途径为出发点，本文分别从次级创新、基础创新的角度对发展中国家从国际贸易中获取技术进步的途径及影响因素进行理论分析，并重点考察技术溢出的程度和范围、国际贸易和分工格局、劳动力分布结构及其动态变化对发展中国家技术进步产生的影响。以上三点同时也是本文对现有文献的拓展。本文的理论分析表明，参与国际贸易和国际分工对发展中国家而言是发挥其现有静态比较优势与获取潜在动态比较优势之间的两难。较大的经济规模、较强的干中学效应、较低的技术模仿成本、劳动力结构的良性转化以及对适宜技术的选择性模仿则可以加快技术进步，推动经济收敛。 在实证研究方面，本文试图对现有国际R&D溢出的测算方法进行修正和补充，并在检验模型中增加对出口贸易依存度的考察。本文在国内研究中首次对中国细分行业1996-2007年的Malmquist全要素生产率指数进行测算和详细分解，并以此为基础再次证实了国际R&D溢出对中国各行业技术进步的促进作用。同时，对现有实证研究得出的国内研发投入对技术进步产生负效应的结论，本文进行了修正，充分肯定了国内研发投入对促进行业技术进步的显著作用。更为重要的是，本文在国内研究中首次利用细分行业数据证明出口增长对行业技术进步存在显著的负面影响。