网络外部性下基于溢出效应的企业研发行为研究

摘要

随着网络经济和高科技产业的发展,越来越多的行业所提供的产品或服务(如即时通讯软件,电讯或网络服务等)呈现网络外部性特征,即,随着使用产品或兼容产品用户数量的增多,每个用户从消费此产品中获得的效用将增加。具有网络外部性的产品或服务往往还具有一个明显特征,就是产品或技术的更新升级很快,创新行为比较频繁,研发溢出效应比较明显。网络外部性和溢出效应条件下,企业的研发活动呈现出与传统产业不一样的特征,因此,若能对网络外部性和溢出效应环境下的企业研发投资策略进行研究,找出不同环境下的企业最优研发投资策略,可以提高企业(尤其是高新技术企业)的研发投入,增强企业核心竞争力。
　　 本文针对我国企业,尤其是高新技术企业研发投入不足的现状,以及网络外部性和溢出效应环境下企业研发投资特征,对网络外部性下基于溢出效应的企业独立或合作研发行为进行研究,并分析网络外部性、兼容性以及溢出效应等对企业研发动机及研发投资策略,以及社会福利等的影响,找出不同环境下的企业最优研发投资策略,为企业研发投资策略以及政府科技政策的制定提供决策依据。本研究主要内容如下：
　　 ①网络外部性下基于溢出效应的企业独立研发行为研究。这部分研究由第3章“网络外部性下基于投资溢出的企业独立研发行为研究”和第4章“网络外部性下基于成果溢出的企业独立研发行为研究”组成。这部分主要是通过扩展的两阶段Hotelling模型对网络外部性和投资或成果溢出环境下,单个企业独立研发和双寡头企业同时独立研发时的企业独立研发行为进行了研究,分析了网络外部性、兼容性、研发溢出对企业独立研发投资策略的影响,找出不同环境下的企业最优独立研发策略。研究表明:单个企业独立研发时,研发企业的利润会得到增加,而非研发企业的利润则会被降低,因此,非研发企业将会被迫进行研发投资,且研发企业的研发投入会随网络外部性的增加而提高,随兼容性和溢出效应的增加而降低；两个企业均不愿同时进行独立研发投资,但双方会因陷入“囚徒困境”而被迫同时进行研发投资,且双方的研发投入都随溢出效应的增加而减少,与网络外部性和兼容性无关。
　　 ②网络外部性下基于溢出效应的企业合作研发行为研究。这部分研究由第5章“网络外部性下基于投资溢出的企业合作研发行为研究”和第6章“网络外部性下基于成果溢出的企业合作研发行为研究”组成。这部分主要是以AJ模型或KMZ模型为基础,引入网络外部性函数,以及已实现预期均衡理论,分别建立网络外部性下基于投资或成果溢出的企业合作研发博弈模型,研究双寡头企业的合作研发投资策略,并分析网络外部性,兼容性和投资或成果溢出效应等对企业研发策略,利润及社会福利等的影响,找出企业最优合作研发策略。研究发现:合作研发不仅能够能提高企业利润,而且可以因单位生产成本的减少而降低企业产品价格,从而增加产品销量和消费者剩余,最终提高了社会福利；企业的合作研发投入,以及企业利润和社会福利会随兼容性和溢出效应性的增加而提高,当产品兼容性较大或外部性较小时,企业的合作研发投入、企业利润以及社会福利均随网络外部性的提高而增加。
　　 本文主要具有以下理论和方法上的创新。
　　 ⑴现有利用Hotelling模型研究网络外部性和溢出效应下企业独立研发行为的文献,大都考虑研发活动存在成果溢出,本文则考虑研发存在投资溢出,研究网络外部性和投资溢出环境下“线性市场”双寡头企业独立研发行为,分析网络外部性,兼容性,以及投资溢出对企业独立研发投资策略和企业利润等的影响,找出企业最优独立研发投资策略,提高企业研发投入及利润。
　　 ⑵现有关于网络外部性下企业独立研发行为的研究中,利用Hotelling模型开展的研究大都考虑企业进行产品质量或性能升级的研发活动,本文则主要是考虑企业进行降低生产成本的研发活动,通过扩展的两阶段Hotelling模型研究网络外部性和成果溢出环境下的双寡头企业独立研发动机及投资策略,分析网络外部性,兼容性,以及成果溢出效应对企业独立研发投资策略和企业利润等的影响,找出不同环境下的企业最优独立研发投资策略,提高企业研发投资。
　　 ⑶现有以AJ模型或KMZ模型为基础开展的企业合作研发行为研究,较少考虑网络外部性对企业投资策略的影响,本文则主要在AJ模型或KMZ模型的基础上,引入网络外部性函数,以及已实现预期均衡理论,分别建立网络外部性下基于投资或成果溢出的企业合作研发博弈模型,研究双寡头企业的合作研发动机及策略,并分析网络外部性,兼容性和投资或成果溢出效应等对企业合作研发策略和社会福利等的影响,找出企业最优合作研发策略,提高企业研发投入,增加企业利润和社会福利。

目录

文摘

英文文摘

1 绪论

1.1 研究背景

1.2 研究目的及意义

1.3 研究内容,思路及技术路线

1.3.1 研究内容

1.3.2 研究思路及技术路线

1.4 特色及创新之处

2 理论基础及国内外研究现状

2.1 理论基础

2.1.1 技术创新动力理论

2.1.2 资源基础理论

2.1.3 企业契约理论

2.1.4 组织学习理论

2.1.5 产业组织理论

2.2 网络外部性下企业研发行为研究

2.2.1 网络外部性的概念

2.2.2 网络外部性市场特征

2.2.3 网络外部性下企业研发特征

2.2.4 网络外部性下企业研发行为研究现状

2.3 基于溢出效应的企业研发行为研究

2.3.1 溢出效应概述

2.3.2 溢出效应的根源

2.3.3 溢出效应的影响因素

2.3.4 溢出效应下企业研发行为研究现状

2.4 研究现状综合评价

3 网络外部性下基于投资溢出的企业独立研发行为研究

3.1 引言

3.2 问题描述

3.3 模型建立

3.3.1 研发前

3.3.2 单个企业进行研发

3.3.3 两个企业同时研发

3.4 均衡解分析

3.4.1 单个企业研发

3.4.2 两个企业同时研发

3.5 算例分析

3.6 小结

4 网络外部性下基于成果溢出的企业独立研发行为研究

4.1 引言

4.2 问题描述

4.3 模型建立

4.3.1 研发前

4.3.2 单个企业进行研发

4.3.3 两个企业同时研发

4.4 均衡解分析

4.4.1 单个企业研发

4.4.2 两个企业同时研发

4.5 算例分析

4.6 小结

5 网络外部性下基于投资溢出的企业合作研发行为研究

5.1 引言

5.2 问题描述

5.3 模型建立

5.3.1 研发前

5.3.2 研发后

5.4 均衡解分析

5.5 算例分析

5.6 小结

6 网络外部性下基于成果溢出的企业合作研发行为研究

6.1 引言

6.2 问题描述

6.3 模型建立

6.3.1 研发前

6.3.2 研发后

6.4 均衡解分析

6.5 算例分析

6.6 小结

7 结论与展望

7.1 研究结论

7.2 研究展望

致谢

参考文献

附录