基于互惠性偏好的委托代理理论及其对和谐经济的贡献

摘要

我国正在构建社会主义和谐社会,经济的和谐是和谐社会的重要方面,经济和谐隐含着经济行为主体之间的公平互惠,也隐含着经济行为主体的利他偏好。古典经济学对经济行为主体的基本假设是纯粹理性的经济人,正是基于这样的假设,古典经济学认为经济行为主体是单纯追求个人利益最大化的、自利的行为人,这在一定程度上强化了社会经济关系中的矛盾和冲突,不利于和谐社会的构建。近年来,行为经济学和实验经济学的研究表明,经济行为主体是有限理性的,正是基于这一前提,经济行为主体存在利他偏好,经济行为主体之间存在公平、互惠与合作,而这些正是构建和谐社会的内在要求。本文运用行为经济学、信息经济学、演化博弈理论等理论和方法,研究有限理性的经济行为主体的利他偏好以及基于这种偏好下的互惠行为。在前人研究的基础上,将行为经济学的公平互惠理论与信息经济学的委托代理理论相结合,构建基于公平互惠理论的委托代理模型,用以研究个体之间互惠性的存在机制,并运用演化博弈理论的演化稳定策略研究个体互惠性向群体互惠性转化的可能性以及稳定性,同时,运用结构方程模型,实证地研究和分析团队、企业中互惠行为的存在性和实现机制。这样,就从行为经济学和信息经济学的角度提供了构建和谐社会的微观经济理论基础,从而促进和谐社会的建设。
　　 首先,本论文归纳整理了行为经济学和实验经济学关于互惠性偏好的理论研究成果。公平互惠的思想最早可以从斯密的著述中看到,后来,西蒙提出了有限理性理论,奠定了行为经济学的理论基础,又经过卡尼曼和特维斯基的不断探索,通过将心理学研究和经济学研究有机融合,提出了前景理论和心理账户理论,行为经济学由此步入成长阶段,对互惠性偏好理论的研究也取得了令人瞩目的成果,拉宾、泰勒及伯尔顿更是对公平互惠理论建立了具体的数学模型,使得这项研究不断深化。所有这些,都为本论文的研究奠定了理论基础,提供了理论模型和分析方法,本论文正是在此基础上,借助行为经济学和实验经济学的研究成果,将互惠性偏好理论植入信息经济学的委托代理理论,进而分析现实社会的公平、互惠与和谐。
　　 其次,本文在前人研究成果的基础上,将公平博弈概念植入现有的委托代理模型,得到了一个考虑代理人表现出“互惠性”非理性行为的新的委托代理模型。研究发现,现有的标准委托代理模型给出的最优合约不是帕累托最优的,植入公平博弈后的委托代理模型能够给委托人带来比标准委托代理理论的最优合约更高的利润水平。这种将行为经济学与现有激励理论相结合的研究,可以解释许多有特色的企业文化的形成,特别是互惠环境下企业的人性化管理。这是本论文最主要的创新点,也是本论文的立论之基。
　　 再次,本文基于行为经济学互惠性偏好的基础性假设,分析个体之间行为博弈的效果,并运用演化博弈理论研究个体经济行为向群体经济行为的演化路径。研究表明,存在互惠性偏好的个体之间的行为博弈能够改善博弈双方的经济利益,并且存在群体经济行为从自利型向互惠型演化的演化稳定策略。这一研究为和谐社会的构建提供了微观经济理论基础,即互惠环境下和谐社会的构建分为两个层次:个体行为的和谐和群体行为的和谐,在个体行为和谐的基础上,运用演化博弈理论,可以实现群体行为乃至社会行为的和谐,从而合理确定构建和谐社会的路径演化机理,为构建和谐社会提供科学的微观理论基础。
　　 最后,本文运用结构方程模型,分别对互惠环境下研发型团队的技术创新能力、互惠性偏好与企业绩效的相关性以及互惠性对企业核心能力的效应进行实证检验。检验表明,团队中成员之间的互惠性行为有效提高了团队的向心力和凝聚力,有效改善了团队的经济效益；雇主的互惠性动机和互惠性行为显著提高了雇员的忠诚度和敬业度,雇主的互惠性管理策略通过雇员的互惠性行为,显著提高了企业的运作绩效；互惠性偏好直接增强了员工心理契约的稳定性,从而通过一系列管理路径的传导机制,最终提高了企业的核心竞争力。因此,互惠性偏好应该作为一种新的管理理念和管理行为来实施,其对我国企业运作的激励功能在未来的战略实施中将日益得到体现。

目录

文摘

英文文摘

1 绪论

1.1 研究背景

1.2 研究目的和意义

1.3 研究内容和方法

1.3.1 研究内容

1.3.2 研究方法

1.4 本文的基本框架

1.5 本文的特色及创新之处

1.5.1 本文的特色

1.5.2 本文的创新之处

2 理论综述

2.1 经济和谐的内涵

2.2 和谐经济的理论依据

2.2.1 行为经济学理论

2.2.2 实验经济学理论

2.2.3 演化博弈理论

2.3 和谐经济的分析方法

2.4 和谐经济的理论框架

2.5 和谐经济的实现机制

3 个体间的互惠性分析--基于互惠性偏好理论的委托代理模型研究

3.1 传统委托代理模型

3.1.1 委托代理基本模型

3.1.2 Holmstrom-Milgrom委托代理模型

3.2 传统委托代理模型的可扩展性

3.3 植入公平博弈的委托代理模型:不存在物质效用效应的情形

3.4 同时考虑物质效用效应和动机公平的委托代理模型

3.5 本章小结

4 群体中的互惠性分析--基于演化博弈理论的群体互惠模型研究

4.1 引言

4.2 群体互惠的存在性

4.3 从个体互惠到群体互惠

4.4 基于个体互惠的群体互惠演化机制分析

4.4.1 演化机理分析

4.4.2 模型解析

4.4.3 模型例证

4.5 本章小结

5 个体间及群体中的互惠性检验

5.1 引言

5.2 检验方法:结构方程模型概述

5.2.1 结构方程模型的概念

5.2.2 结构方程的验证过程

5.2.3 结构方程的指数评价体系

5.2.4 测量方程的识别

5.2.5 因果模型识别准则

5.3 互惠性对研发型团队技术创新能力的影响效应检验

5.3.1 模型设计

5.3.2 模型检验

5.3.3 检验结论

5.4 互惠性对民营企业绩效的影响效应检验

5.4.1 模型设计

5.4.2 模型检验

5.4.3 检验结论

5.5 互惠性对企业核心能力的影响效应检验

5.5.1 模型解析

5.5.2 模型设计

5.5.3 模型检验

5.5.4 检验结论

5.6 本章小结

6 总结与展望

6.1 本研究的主要结论

6.2 本研究的不足之处及进一步研究的展望

致谢

参考文献

附录

A.攻读博士学位期间发表的论文

B.攻读博士学位期间主持和参加的科研项目

C.数字模拟结果