我国操纵证券市场行为法律规制研究

摘要

证券市场是我国市场经济体系中的一个重要组成部分，它的建立和发展为繁荣我国市场经济起到了不可磨灭的作用。证券市场为投资者提供了便捷的投资平台，促进了社会资本的有效流通，使社会资源得到合理的配置，促使企业不断提高产品质量和服务水平。二十多年来，我国证券市场取得了突飞猛进的发展，谱写了世界证券发展史上的一大奇迹，但是，伴随着证券市场的发展，各种证券违法犯罪行为也层出不穷，特别是操纵市场行为就一直充斥着证券市场。统计表明，操纵证券市场行为占据着我国证券市场违法犯罪行为的78.3％，且其手段随着社会和科技的发展而不断翻新。这不仅直接损害了中小投资者的利益，也严重制约着我国证券市场的健康发展。之所以会出现这种现状，是由于我国证券市场是经济体制改革的产物，是新兴、转轨型的市场，相关的法律法规不完善，对证券市场的监管不够到位，对操纵市场行为的查处不及时，惩罚的力度也不够。
　　本文试图在比较研究证券市场发达国家和地区反操纵市场行为法律规制的基础上，借鉴其法律规制的优秀成果，结合我国政治、经济、文化等实际情况，对完善我国操纵市场法律规制提出建议。全文共分五个部分：
　　第一部分，绪论。该部分交代选题的背景和意义，综述课题研究可供参考的文献，介绍课题研究的内容以及研究的方法，指出课题研究的创新之处。
　　第二部分，对操纵证券市场行为的定义、表现形式及其危害进行了详细的介绍。
　　第三部分，详细介绍分析美国、英国、日本、中国香港地区对操纵证券市场行为进行法律规制的现状，为我国借鉴证券市场发达国家和地区的规制操纵证券市场行为提供参考。
　　第四部分，介绍我国操纵证券市场行为法律规制的状况，探讨操纵证券市场行为法律规制上取得的成就，同时分析其中依然严重存在的不足。
　　第五部分，针对我国操纵证券市场行为法律规制存在的不足，提出完善的对策，在事前预防方面，要建立健全法律法规体系，完备监管制度；在事后制裁方面，要重点完善操纵证券市场行为的民事责任，使民事责任与行政责任、刑事责任并驾齐驱，不可偏颇。
　　建立健全操纵证券市场行为的预防制度，加强对证券市场的监管，完善操纵证券市场行为的责任制度。如果做好了这些工作，我们在反操纵证券市场行为上，就能够拥有一个完善的法律法规体系，就能够在事前做好预防监管，事后做到及时查处和有效打击。这样，操纵证券市场行为将会得到有效遏制，良好的证券市场气氛将指日可待。

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英文摘要

目录

1 绪 论

1.1 选题背景和意义

1.2 文献综述

1.3 研究内容和方法

1.4 研究的主要创新

2 操纵证券市场行为概述

2.1 操纵证券市场行为的定义

2.2 操纵证券市场行为的表现

2.3 操纵证券市场行为的危害

3 发达国家和地区操纵证券市场的法律规制

3.1 发达国家和地区反操纵市场行为的法律制度

3.2 发达国家和地区关于操纵证券市场行为法律规制的启示

4 我国操纵证券市场行为法律规制的状况

4.1 我国操纵证券市场行为法律规制的沿革

4.2 我国操纵证券市场行为法律规制的成就

4.3 我国操纵证券市场行为法律规制的不足

5 完善我国操证券纵市场行为法律规制的对策

5.1 完善我国操纵证券市场行为的预防制度

5.2 完善我国操纵证券市场行为责任制度

6 结 语

致谢

参考文献