基于系统动力学的西部地区PPP项目风险管理路径研究

摘要

自从十八届三中全会做出关于“使市场在资源配置中起决定作用和更好发挥政府作用”的决定，PPP（Public-Private Partnership）模式在我国公共项目领域得到广泛关注，尤其是西部地区的重庆市，率先出台关于 PPP投融资改革方案，力求加快城市基础设施建设和提高公共产品或服务供给水平，从而减轻政府财政预算压力和促进城市可持续发展。然而，我国西部地区自然状况恶劣、经济基础落后，政府财政积累与投资严重不足，社会发展与基础设施建设的资金需求之间的矛盾，成为西部地区可持续发展的不确定因素。国内外学者对 PPP模式进行了广泛的研究，从最初的概念、定义研究一直深入到风险管理的研究，但对于西部地区 PPP项目风险管理的研究较少，并且公共项目公私合作是一个系统工程，全面系统的风险管理是西部地区公共项目公私合作的关键环节。
　　通过对 PPP项目风险管理的研究成果进行梳理，发现学者们更倾向于对某一个风险阶段或者单一风险因素进行研究，忽略了PPP项目的系统性以及风险因素的交叉关联性。梳理学者在系统理论、系统动力学理论、工程项目风险管理以及PPP项目风险管理的研究成果，归纳出研究较为集中和具有代表性的 PPP项目风险因素，并分析论证了PPP项目是一个系统，强调了系统动力学在PPP项目风险管理的优势。接着通过PPP项目相关理论分析了PPP项目可能存在的理论风险因素，通过西部地区公共项目公私合作现状以及问题的分析，重点是对重庆市公共项目公私合作现状进行分析，指出了西部地区 PPP项目较为重要的风险因素，将理论风险因素以及较为重要的风险因素进行刷选、补充、分类形成了西部地区PPP项目风险指标体系以及调查问卷，开展了西部地区 PPP项目调查实践，对问卷进行因子分析，最终形成集“合作主体效能子系统”、“合作环境子系统”、“建设与运营子系统”的“西部地区PPP项目风险因素系统”，然后建立西部地区PPP项目风险因素系统动力学因果关系图，识别出了三条风险路径：“合作主体风险来源路径”、“合作环境风险来源路径”、以及“建设与运营风险来源路径”，得到的结论是：①西部地区 PPP项目较为重要的风险因素是合作主体效能风险、政策法律法规风险，监管风险等。②由于风险的关联性以及传递性，建设与运营风险主要来源于合作主体、合作环境以及项目公司的建设与运营管理能力，风险管理的重点在于提高合作主体效能以及优化合作环境。最后针对西部地区较为重要的风险因素提出了相应的风险管理建议。
　　本论文受国家社会科学基金《西部地区公共项目公私合作机制研究》（10XGL0009）的资助。

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1绪 论

1.1研究背景

1.2研究进展以及评述

1.3研究目的和意义

1.4研究内容与技术路线

2相关理论研究以及分析

2.1研究对象、范围界定

2.2 PPP风险管理相关理论依据

2.3 PPP项目风险管理理论分析

2.4本章小结

3西部地区公共项目公私合作（ PPP）现状与问题

3.1我国PPP模式的发展过程

3.2西部地区公共项目实施现状

3.3 重庆市公共项目公私合作现状

3.4本章小结

4 西部地区PPP项目风险管理系统动力学分析

4.1西部地区PPP风险指标体系

4.2西部地区PPP调查实践

4.3风险因果关系以及作用机理分析

4.4 案例分析：基于系统动力学的重庆市大永公路龙水至花桥段BOT项目风险管理路径研究

4.5本章小结

5 西部地区PPP项目风险路径管理建议

5.1 PPP项目风险路径管理

5.2本章小结

6 结论与展望

6.1结论

6.2展望

致谢

参考文献

附录