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目录
引言
一、选题来源
二、研究综述
三、本文的研究方法
四、本文创新之处
第一章 场外衍生品概说及中央对手方集中清算法律规制的缘起
第一节 场外衍生品概说
第二节 场外衍生品中央对手方集中清算法律规制的形成背景
第三节 中央对手方集中清算法律规制——危机后场外衍生品监管改革的核心
第二章 场外衍生品中央对手方集中清算法律规制的结构分析、功能价值与理论基础
第一节 场外衍生品中央对手方集中清算规制的结构分析
第二节 场外衍生品中央对手方集中清算法律规制的功能评析
第三节 场外衍生品中央对手方集中清算法律规制的理论基础
第三章 客体规制——场外衍生品中央对手方集中清算的适格清算标准
第一节 适格清算标准的主要内容
第二节 美国、欧盟适格清算标准及实施情况
第三节 中国的适格清算标准、实施情况及建议
第四章 自体规制——场外衍生品中央对手方集中清算主体自身的风险管理规则
第一节 合理的中央对手数量
第二节 开放的会员准入
第三节 充分的内部损失恢复机制
第四节 必要的央行援助
第五节 中国中央对手风险控制制度的现状、问题及建议
第五章 主体规制——场外衍生品中央对手方集中清算的监管资本规则
第一节 监管资本规则的价值分析
第二节 巴塞尔协议——监管资本规则的核心标准
第三节 巴塞尔协议交易对手风险监管资本规则的缺陷及调整
第四节 美国、欧盟执行情况及评价
第五节 中国执行情况及建议
第六章 场域规制——跨境交易下场外衍生品中央对手方集中清算规则的监管整合
第一节 跨境交易下集中清算规则监管整合的必要性分析
第二节 跨境交易监管整合的主要方式及相互关系
第三节 美国监管当局跨境交易下集中清算规则的监管整合
第四节 期监会《正式规则》的主要构成
第五节 跨境交易下集中清算监管规则整合的实施情况
第六节 中国跨境交易下集中清算规则监管整合的现状、原因及建议
结语
参考文献
致谢
攻读学位期间的研究成果