试论我国证券投资者保护基金法律制度的完善

摘要

证券投资者保护基金制度是投资者保护制度的重要组成部分，我国于2005年颁布的《证券投资者保护基金管理办法》，2006年修订的《证券法》明确了证券投资者保护基金制度的地位，这表明我国已经正式建立了证券投资者保护基金制度。但是在制度的设计上仍存在很多问题，本文立足于当前我国证券投资者保护基金法律制度的基本规定，通过探讨我国证券投资者保护基金制度存在的问题，吸收和借鉴资本发达国家（地区）证券投资者保护基金法律制度的成功经验，从主体制度，客体制度，赔偿制度，监管制度等方面对我国证券投资者保护基金法律制度的完善提出了建议。
　　 本文正文分为五个部分。
　　 第一部分对证券投资者保护基金制度进行概括，具体从保护基金的概念，特征，定位，作用四个方面对该制度的基本理论进行初步探讨。
　　 第二部分分析了我国证券投资者保护基金法律制度的现状。该部分主要在立法背景和立法意义的基础上，进一步论述了我国证券投资者保护基金的法律规定和具体内容。
　　 第三部分分析了我国证券投资者保护基金法律制度存在的问题，主要对主体制度，客体制度，赔偿制度，监管制度四个方面中存在的问题进行论述。具体为:在主体制度中，从投资者保护基金公司和投资者这两大主体的角度出发进行分析问题;在客体制度中，主要从基金来源、基金形式及基金职能三方面进行问题分析;在赔偿制度中，主要论述了赔偿范围和赔偿程序中存在的问题。在监管制度中，主要存在各监管部门协调不合理，投资者保护基金公司与相关主体协调机制欠缺等问题。
　　 第四部分是对资本市场发达国家（地区）证券投资者保护基金法律制度规定的介绍，主要从主体制度、客体制度、赔偿制度、监管制度四个方面论述了各国（地区）证券投资者保护基金的法律规定。
　　 第五部分是在借鉴各国（地区）证券投资者保护基金法律制度成功经验的基础上，结合我国资本市场的实际情况，根据我国投资者保护基金存在的问题，也是从主体制度、客体制度、赔偿制度、监管制度四个方面提出完善我国证券投资者保护基金法律制度的相关建议。

目录

摘要

绪论

一、研究背景及意义

二、研究动态

三、研究方法

第一章 证券投资者保护基金制度的概述

第一节 证券投资者保护基金的概念及法律特征

一、证券投资者保护基金的概念

二、证券投资者保护基金的法律特征

第二节 证券投资者保护基金的定位及作用

一、证券投资者保护基金的定位

二、证券投资者保护基金的作用

第二章 我国证券投资者保护基金制度的现状

第一节 我国证券投资者保护基金的立法概况

一、我国的立法背景

二、我国的立法意义

第二节 我国该制度的法律规定

一、该制度的基本法律规定

二、该制度的部门规章规定

第三节 我国该制度的具体内容

一、主体制度的规定

二、客体制度的规定

三、赔偿制度的规定

四、监管制度的规定

第三章 我国证券投资者保护基金制度存在的法律问题

第一节 主体制度中存在的问题

一、证券投资者保护基金公司存在的问题

二、证券投资者保护基金中证券投资者存在的问题

第二节 客体制度中存在的问题

一、基金来源中存在的问题

二、基金的形式上存在的问题

三、基金职能中存在的问题

第三节 赔偿制度中存在的问题

一、赔偿范围中存在的问题

二、赔偿程序中存在的问题

第四节 监管制度中存在的问题

一、各监督部门的职责及各部门的协调问题

二、投资者保护基金公司与相关主体的协调问题

第四章 证券投资者保护基金制度的国外及地区立法

第一节 主体制度的立法

一、公司治理结构的立法

二、基金公司职能的履行保障机制的立法

第二节 客体制度的立法

一、基金来源的立法

二、基金形式的立法

三、基金职能的立法

第三节 赔偿制度的立法

一、赔偿范围立法

二、赔偿程序立法

第四节 监管制度的立法

一、各监督部门的职责及各部门的协调的立法

二、投资者保护基金公司与相关主体的协调的立法

第五章 我国证券投资者保护基金制度的立法完善

第一节 主体制度的立法完善

一、证券投资者保护基金公司的立法完善

二、证券投资者保护基金中证券投资者的立法完善

第二节 客体制度的立法完善

一、基金来源的完善

二、基金的形式上的完善

三、基金职能完善

第三节 赔偿制度的立法完善

一、赔偿范围完善

二、赔偿程序完善

第四节 监管制度的立法完善

一、各监督部门的职责及各部门的协调的完善

二、投资者保护基金公司与相关主体的协调的完善

结语

参考文献

致谢

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