国家科技支撑计划农业领域项目绩效评价研究——以“十一五”生物种业专题项目为例

摘要

实行以绩效评价为核心的科技绩效管理制度是落实国家创新驱动战略的重要要求，如何坚持分类评价的原则，建立一套科学可靠的科技计划项目绩效评价指标体系是一个亟需解决的问题。科技计划项目的风险性和不确定性以及项目实施过程的学习性，决定了科技计划项目绩效的评价不仅应关注结果，还应关注实施的过程。但是当前一方面“重结果、轻过程”的科技项目评价模式还没有得到根本性的转变;另一方面，对过程评价开展深入研究的相关理论成果还较为缺乏。因此，按照“过程+结果”的绩效概念，构建基于“过程评价”和“结果评价”相结合的国家科技支撑计划农业领域项目绩效综合评价模型具有重要的理论和现实意义。
　　在学习参考相关研究成果的基础上，论文在以下三个方面进行了创新;一是以项目科研团队的视角分析国家科技支撑计划农业领域项目的绩效，把项目过程管理分为外部过程管理和内部过程管理两部分，并阐述了项目内外部过程管理之间的关系;二是构建了基于项目产出的农业领域项目的过程评价指标体系，增强了过程评价指标体系的说服力和针对性;三是构建了农业领域项目“过程+结果”的综合绩效评价模型，并通过实证分析验证了模型的实操性。
　　在对全国15个省、市的涉农高校、科研院所和企业等单位中主持或作为骨干成员参加过国家科技支撑计划农业领域项目的人员进行较大规模问卷调查的基础上，运用结构方程模型，较为全面深入地分析了过程管理对项目产出的影响因素和作用路径。根据影响因素的分析结果和路径的估计系数，确定了过程评价指标及其权重。根据项目产出的测度指标，构建了项目投入产出效率的结果评价指标体系。按照项目绩效综合评价模型，以“十一五”农业领域生物种业专题项目为例进行了实证分析，并得出了以下主要结论:农业领域项目的过程管理和科研团队的创新能力对提高项目的产出具有正向作用;“十一五”农业领域生物种业专题项目整体产出效率较好;农业领域项目学术导向型研究的倾向还较为突出，且其成果向现实生产力转化的能力还有待进一步提高。
　　最后，根据研究的结论，从政府、科研机构以及科研团队等层面针对性地提出了促进农业领域项目绩效提高的对策建议。

目录

声明

摘要

第一章 绪论

1．1 研究背景

1．1．1 政府绩效管理日益受到重视

1．1．2 政府科技绩效评价不断得以推进

1．1．3 政府科技计划项目绩效评价不断得到强化

1．2 选题的目的和意义

1．3 国内外研究现状

1．3．1 对评价认识的研究

1．3．2 对评价指标的研究

1．3．3 对评价程序的研究

1．3．4 对评价方法的研究

1．3．5 研究述评

1．4 研究目标和内容

1．4．1 研究目标

1．4．2 研究内容

1．5 研究方案

1．5．1 研究方法

1．5．2 技术路线

1．6 创新之处

第二章 国家科技支撑计划农业领域项目绩效评价的理论框架

2．1 理论基础及其指导意义

2．1．1 系统论

2．1．2 绩效管理理论

2．1．3 公共财政理论

2．1．4 委托代理理论

2．1．5 管理创新理论

2．2 绩效及其评价的内涵

2．2．1 绩效的内涵

2．2．2 对“评价”与“评估”的认识

2．2．3 绩效评价的内涵

2．3 国家科技支撑计划农业领域及其项目绩效评价的内涵

2．3．1 国家科技支撑计划基本情况

2．3．2 国家科技支撑计划“十一五”农业领域基本情况

2．3．3 农业领域项目绩效及其评价的内涵

2．4 开展国家科技支撑计划农业领域项目绩效评价的动因

2．4．1 履行公共受托责任的需要

2．4．2 适应公共行政改革的需要

2．4．3 优化农业科技资源配置的需要

2．4．4 提高科研团队科技创新能力的需要

2．5 农业领域项目绩效评价的原则

2．5．1 针对性原则

2．5．2 系统性原则

2．5．3 可获取性原则

2．5．4 独立性原则

2．5．5 导向性原则

2．5．6 激励性原则

2．6 国家科技支撑计划农业领域项目绩效评价的主要要素

2．6．1 评价的主体

2．6．2 评价的客体

2．6．3 评价的内容

2．6．4 评价的程序

2．7 过程评价和结果评价概念的界定

2．7．1 过程评价概念的界定

2．7．2 结果评价概念的界定

2．8 本章小节

第三章 过程管理对农业领域项目产出的影响因素及作用路径分析

3．1 过程管理对项目产出的影响因素分析

3．1．1 立项环节中的影响因素分析

3．1．2 执行环节中的影响因素分析

3．1．3 验收环节中的影响因素分析

3．2 过程管理对项目产出的作用机理分析

3．3 项目科研团队创新能力测度指标的选择

3．4 问卷设计及调查

3．4．1 问卷的基本内容

3．4．2 问卷的设计过程

3．4．3 问卷的调研过程

3．5 样本特征分析

3．5．1 被调查者的基本情况

3．5．2 样本特征分析

3．6 因子分析

3．6．1 立项子量表因子分析

3．6．2 执行子量表因子分析

3．6．3 验收子量表因子分析

3．6．4 项目产出子量表因子分析

3．6．5 项目科研团队创新能力子量表因子分析

3．6．6 因子分析结果汇总

3．7 过程管理对项目产出的作用路径分析

3．7．1 结构方程模型介绍

3．7．2 变量设计及概念模型假设

3．7．3 信度及效度检验

3．7．4 二阶段准则

3．7．5 中介变量的判定

3．7．6 违犯估计

3．7．7 初始结构方程模型的检验

3．7．8 结构方程模型的修正及假设验证结果

3．7．9 效应分析

3．8 本章小结

第四章 国家科技支撑计划农业领域项目绩效评价模型的构建

4．1 基本构模原理

4．2 过程评价指标体系的构建及其权重的确定

4．2．1 指标体系的内容

4．2．2 指标权重的确定

4．2．3 过程评价指标的内容及其权重

4．2．4 指标隶属度分析

4．3 结果评价指标体系的构建

4．3．1 数据包络分析法

4．3．2 结果评价指标体系的构建

4．4 综合绩效评价分析

4．5 本章小结

第五章 国家科技支撑计划农业领域项目绩效评价的实证分析

5．1 “十一五’’农业领域生物种业专题项目的基本情况

5．1．1 专题发展目标和主要任务

5．1．2 生物种业专题科技投入情况

5．1．3 生物种业专题科研产出情况

5．2 过程评价及项目产出数量评价的实证分析

5．2．1 过程评价的实证分析

5．2．2 项目产出数量评价的实证分析

5．2．3 过程评价与项目产出数量评价的关系分析

5．3 结果评价的实证分析

5．3．1 松弛变量分析

5．3．2 敏感性分析

5．3．3 效率值与规模报酬状态分析

5．3．4 非DEA有效项目的差额变量分析

5．3．5 超效率排名分析

5．3．6 结果评价分析

5．3．7 结论

5．4 综合评价分析

5．5 本章小结

第六章 项目科研团队创新能力的演化博弈分析

6．1 演化博弈理论

6．2 项目科研团队创新能力演化博弈模型的假设

6．3 项目科研团队创新能力的对称博弈分析

6．3．1 当x3＜0时的稳定策略分析

6．3．2 当x3＞1时的稳定策略分析

6．3．3 当0＜x3＜1时的稳定策略分析

6．4 科研团队创新能力的非对称博弈分析

6．4．1 当y=Y’、x=X’时的进化稳定策略分析

6．4．2 当Y’＜0、X’＜0或Y’＞1、X’＞1时的进化稳定策略分析

6．4．3 当0＜Y’＜1、0＜X’＜1时的进化稳定策略分析

6．5 本章小结

第七章 研究结论与政策建议

7．1 研究结论

7．2 政策建议

7．2．1 政府层面

7．2．2 科研机构层面

7．2．3 科研团队层面

7．3 研究展望

7．3．1 进一步加强科技计划项目绩效综合评价模型的理论研究

7．3．2 进一步深化项目科研团队创新能力的博弈分析研究

7．3．3 进一步促进科技计划项目绩效评价的实践发展

参考文献

致谢

作者简历