我国证券市场监管体制改革研究

摘要

在加入WTO后，我国证券市场迎来了快速发展，特别是在2005年股权分置改革以后。资本市场的发展也给社会经济发展提供了重要的资金支持。证券监管对于维持证券市场的稳定有着十分重要的作用，但是我国证券监管起步较晚，而证券市场的发展速度过快，使得监管体制与证券市场发展并不协调，两者的矛盾成为制约我国证券市场发展的重要因素。
　　而在最近的2015年，我国证券市场出现了一场市场危机，也就是大家日常所说的股灾。回顾本次市场危机的过程，可以发现我国证券市场在监管中存在着如下问题，比如：缺乏统一的监管、监管者自身违法、投资者的羊群效应、政策没有长效机制、证券公司等机构大量违法以及监管滞后等问题，而这些问题也从侧面反映了我国证券市场监管体制很不完善。
　　本人希望以2015年的市场危机为契机，通过监管一般理论的研究，在充分分析和认识问题的前提下，借鉴国外相关方面的先进经验，并结合自己工作的实践经验，提出一些可行的对策，解决证券监管现有的一些问题。虽不能彻底改善我国的证券监管现状，也希望通过自己的研究和分析，让证券监管有所改观。

目录

声明

第1章 绪论

1.1 研究的背景与意义

1.3 国内外研究现状

1.4 研究思路和研究方法

第2章 证券市场监管体制的一般理论

2.1 公共利益理论

2.2 监管俘获论

2.3 监管经济论

第3章 中国证券市场监管体制的历史与现状分析

3.1 中国证券市场的监管体制的演进

3.2 我国证券市场政府监管体制的构成

3.3 我国现行证券市场政府监管体制的模式

第4章 我国证券市场监管的问题--以2015年的“股灾”监管为例

4.1 市场缺乏统一监管

4.2 证券监管部门自身违法

4.3 投资者的羊群效应

4.4 政策缺乏长效机制

4.5 证券公司等机构大量违法

4.6 证券市场监管的滞后

4.7 证券监管体制的主要问题

第5章 国外证券市场监管体制的经验借鉴

5.1 美国证券市场法定型监管体制经验借鉴

5.2 英国证券市场自律型监管体制的经验借鉴

第6章 我国证券市场监管体制改革的对策建议

6.1 建立以人民银行为主导的政府监管机构

6.2 强化自律机构的协调监管职能

6.3建立对证券市场监管部门的监督机制

6.4 建立对证券交易信息的实时监管制度

6.5 引导证券行业和机构加强自律管理

6.6 建立新型中小投资者保护制度

结论

参考文献

致谢