涉案企业合规改革的实践审视与发展完善——基于全国企业合规典型案例的实证分析

摘要

涉案企业合规改革是检察机关参与社会治理、落实“少捕慎诉慎押”刑事司法政策、营造法治化营商环境的重大制度创新。研判10件全国企业合规改革试点典型案例发现,当前涉案企业合规改革已拓展出合规非羁押、合规不起诉、合规起诉以及企业合规检察建议等样态,各样态均有其独特优势也存在一些弊端。未来改革可参考域外企业暂缓起诉制度完善立法,增设企业犯罪附条件不起诉制度;分类制定企业合规样态适用指引,防范“纸面合规”、腐败风险;建立侦查(调查)阶段启动合规整改机制,优化合规建设时间;全面推行企业合规+认罪认罚+公开听证,打造中国特色企业合规模式;分类制定企业合规管理体系有效性评价指标,为企业合规评估考察提供参照标准。