保险公司分支机构合规监测及量化评价研究

摘要

《保险公司合规管理办法》实施以来,要求保险公司建立三道防线的合规管理框架,定期组织识别、评估和监测合规风险,减少合规风险而降低损失。如何对合规风险开展有效的监测和量化评价,是保险行业实践中亟待探讨解决的问题和挑战。中国太平洋人寿保险股份有限公司近年来通过科学的调查研究和分析筛选,将分支机构合规风险监测和评价划分为事前、事中、事后三个阶段,从制度、流程、系统和工具等方面,建立起分支机构合规监测和量化评价体系。