证券律师行政责任案例初步研究

摘要

证券律师是资本市场重要的参与者,其影响十分广泛.通过梳理中国证监会处罚证券律师的案例,可以展现证券律师承担行政责任的实践样态.在律师涉及虚假陈述的案例中,勤勉尽责是对其的一般要求.在具体的案例中可以发现证监会对勤勉尽责认定的逻辑以及对一些抗辩事由的否定.而涉及内幕交易的律师则是在业务范围拓展、获取内幕信息机会增加的背景下,背离了自身的职业伦理.证券律师必须回到自己的本原——加强专业化,保持独立性.