境外证券公司合规管理制度的发展变迁及启示

摘要

合规管理是现代证券公司健康快速发展的重要保障,也是机构监管工作的重要抓手.为更加清楚的了解该项舶来品的来龙去脉,本文以境外相关代表性规则为线索,梳理了证券公司合规管理在境外的发展变迁过程,介绍了证券公司合规管理的主要框架、基本内容以及面临的挑战和变化.我国证券公司合规管理实践以及相应的监管制度也要因地制宜的进行改进.