六西格玛统计控制法在金融机构洗钱风险评估工作中的应用与启示

摘要

通过划分评价模块和建立分项指标的方法对金融机构的洗钱风险防范能力进行外部评估是当前洗钱风险评估的基本方式。科学的评估体系和有效的分析方法是反洗钱监管部门践行"风险为本"工作思路的基石。在给定评估体系的情况下,如何利用有效的分析方法对评估情况开展科学分析,实现评估结果的有效运用是反洗钱部门面临的重要课题。本文以威海中支对金融机构反洗钱年度评估工作为例,引入六西格玛统计控制法开展实证分析,