我国电力交易机构合规风险管理体系研究

摘要

有效的合规风险管理是电力交易构建全面风险管理体系的关键所在,也是电力市场正常运营的基础与核心,但是国内关于电力交易机构合规风险问题仍然比较空缺。因此,文章首先阐述电力交易机构合规风险的概念、合规规范及合规风险的来源,进而指出了电力交易机构合规风险管理的必要性;然后,根据合规风险的不同演变进程分别分析了合规风险管理的目标,从战略发展、业务经验、市场管理与人员管理的角度出发,全面梳理了电力交易机构的合规风险因素;最后,基于FMECA法建立了电力交易机构合规风险的评估与分级模型,并提出了相应的风险处置措施。