证券公司“一人多户”客户管理和可疑交易分析的思考

摘要

证券公司“一人多户”因2015年账户体系全面放开而产生,虽然2016年“一人多户”被实施了限购,但该现象仍较为普遍。相应的,对“一人多户”客户的身份识别和可疑交易分析等工作,便不能按照传统的“一人一户”模式开展,需要统筹进行管理。