证券投资咨询违法责任追究的回顾与完善

摘要

＜正＞目次一、证券投资咨询业务的立法与监管框架二、证券投资咨询违法责任的追究依据三、非法证券投资咨询的查处实践四、证券投资咨询业务违法的查处实践五、证券投资咨询违法民事赔偿案例六、完善证券投资咨询业务违法责任追究的建议证券投资咨询业务是一项基础性的资本市场中介服务。从整体上看,证券投资咨询在消除资本市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面发挥了重要作用。但是,由于市场快速发展与内外部环境变化,业务发展中也暴露出一些突出问题,比如违法违规行为多发频发,“庄托”、“黑嘴”乃至“传销式”展业等问题十分突出,合规内控体系不健全,未能形成可持续的商业模式,以及市场进出机制不畅等。