国际证券组织与香港证券期货行业反洗钱的制度比较及借鉴

摘要

IOSCO与香港在证券行业反洗钱制度的设计上各有千秋.特别是在了解你的客户时需区别风险类型、共用账户、实益拥有人、信赖第三方、尽职调查措施无法成功完成和如何对待政治敏感人物等方面,有很多值得我们借鉴的地方,我国证券期货业的反洗钱法规需要进行适当的规范和完善.